湖南省2016年下半年证券从业资格考试：政府债券试题讲义资料.docx

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湖南省2016年下半年证券从业资格考试：政府债券试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D．招股说明书概要
2、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。
A．10%
B．30%
C．50%
D．70%
3、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
4、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
5、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__
A．应收账款周转率
B．流动比率
C．速动比率
D．利息支付倍数
6、基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
7、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。
A．反向变化关系
B．同向变化关系
C．无相关性
D．无法确定相关性
8、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
9、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．单因素模型
B．CAPM模型
C．多因素模型
D．APT模型
10、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%11、场内申购赎回ETF、采用__的方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
12、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．300
B．500
C．1000
D．2000
13、关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是__。
A．足额交存交易结算资金
B．如实记录客户资金和证券的变化
C．坚持了解客户的原则
D．忠实办理受托业务
14、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期
15、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。
A．证券法规中
B．股东会召开时
C．公司制度中
D．公司章程中
16、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人
B．法院
C．上级主管部门
D．破产清算组
17、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点
C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%
D．于2005年首个交易日发布
18、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3
B．5
C．10
D．15
19、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务
B．自营业务
C．经纪业务
D．各项业务
20、流动比率是流动资产除以__的比值。
A．资产总额
B．负债总额
C．流动负债
D．速动资产
21、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
22、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨
B．呈慢牛态势
C．平稳波动
D．下跌
23、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费
B．赎回费
C．管理费
D．手续费
24、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。
A．每6个月
B．每12个月
C．每18个月
D．每24个月
25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．结算
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、客户最多可以与__家证券公司签订融资融券合同。
A．4
B．3
C．2
D．1
2、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。
A．3
B．6
C．12
D．24
3、货币市场基金不