2017年台湾省基金从业资格：基金的估值考试试题教材课程.docx

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2017年台湾省基金从业资格：基金的估值考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行
B．保险公司
C．基金超市
D．独立的投资顾问
2、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__
A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF
B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金
C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金
D．兴业社会责任基金；ETF联接基金
3、证券市场的发展停滞阶段是__。
A．20世纪初
B．1929～1933年
C．20世纪20年代至第二次世界大战结束
D．第二次世界大战后至20世纪60年代
4、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险
B．利率风险
C．通货膨胀风险
D．基金公司的经营风险
5、基金利润主要包括__。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．其他收入
6、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。
A：10%
B：20%
C：40%
D：50%
7、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换
B．基金份额的转托管
C．基金份额的冻结
D．基金的非交易过户
8、下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
9、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．12%
10、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则11、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
12、证券的基本功能不包括____
A：筹资投资功能
B：定价功能
C：资本配置功能
D：规避风险功能
13、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查
C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
14、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：申购
B：赎回
C：认购
D：登记
15、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。
A．贝塔系数
B．久期
C．跟踪误差
D．信用等级
16、证券承销业务采取的方式有__。
A．直销
B．分销
C．代销
D．包销
17、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1
B：T+2
C：T+3
D：T+4
18、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先
B．价格优先，时间优先
C．单笔交易量大者优先
D．大宗交易优先
19、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A．基金合同
B．基金托管协议
C．基金招募说明书
D．基金上市交易公告书
20、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____
A：投资标的不同
B：投资目标不同
C：组织形式不同
D：交易方式不同
21、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立
A：荷兰的阿姆斯特丹
B：美国的纽约
C：美国的华盛顿
D：英国的伦敦
22、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
23、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____
A：当日
B：当时
C：收盘后
D：次日
24、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
A．销售人员持续培训制度
B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度
D．档案管理制度
25、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承
B．捐赠
C．司法强制执行
D．赎回
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中