上市公司董事监事高级管理人员的职权义务和法律责任讲解材料.ppt

上市公司董事、监事、高级管理人员的职权、义务和法律责任汇报提纲一、问题的提出（四个案例）问题的提出（四个案例）-南京中北问题的提出（四个案例）-南京中北问题的提出（四个案例）-南京中北问题的提出（四个案例）-南京中北问题的提出（四个案例）-三毛派神问题的提出（四个案例）-信联股份问题的提出（四个案例）-信联股份问题的提出（四个案例）-信联股份问题的提出（四个案例）-信联股份问题的提出（四个案例）-深信泰丰问题的提出（四个案例）-深信泰丰问题的提出（四个案例）二、“董、监、高”的职权“董、监、高”的职权-董事的权力“董、监、高”的职权-董事的权力“董、监、高”的职权-董事的权力“董、监、高”的职权-董事的权力“董、监、高”的职权-监事的权力“董、监、高”的职权-监事的权力“董、监、高”的职权-经理的权力三、“董、监、高”的义务“董、监、高”的义务-理论基础“董、监、高”的义务-理论基础“董、监、高”的义务-理论基础“董、监、高”的义务-理论基础“董、监、高”的义务-公司法上的（勤勉）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（勤勉）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（勤勉）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（勤勉）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（勤勉）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（勤勉）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（勤勉）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（勤勉）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（忠实）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（忠实）义务“董、监、高”的义务-公司法上的（忠实）义务“董、监、高”的义务-证券法上的义务“董、监、高”的义务-证券法上的义务“董、监、高”的义务-证券法上的义务“董、监、高”的义务-证券法上的义务“董、监、高”的义务-证券法上的义务“董、监、高”的义务-证券法上的义务“董、监、高”的义务-证券法上的义务四、“董、监、高”的法律责任“董、监、高”的法律责任-民事责任“董、监、高”的法律责任-民事责任“董、监、高”的法律责任-民事责任“董、监、高”的法律责任-民事责任“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（信披违规）“董、监、高”的法律责任-行政责任（内幕交易）“董、监、高”的法律责任-行政责任（内幕交易）“董、监、高”的法律责任-行政责任（内幕交易）“董、监、高”的法律责任-行政责任“董、监、高”的法律责任-行政责任“董、监、高”的法律责任-行政责任“董、监、高”的法律责任-行政责任“董、监、高”的法律责任-刑事责任（四部门意见）“董、监、高”的法律责任-刑事责任（四部门意见）“董、监、高”的法律责任-刑事责任（四部门意见）“董、监、高”的法律责任-刑事责任提供虚假财会报告、不依法披露重要信息罪-刑法第61条、刑法修正案（六）第5条“董、监、高”的法律责任-刑事责任提供虚假财会报告、不依法披露重要信息罪“董、监、高”的法律责任-刑事责任损害上市公司利益罪-刑法修正案六第9条“董、监、高”的法律责任-刑事责任损害上市公司利益罪-刑法修正案六第9条“董、监、高”的法律责任-刑事责任损害上市公司利益罪-刑法修正案六第9条“董、监、高”的法律责任-刑事责任内幕交易、泄漏内幕信息罪-刑法180条、刑法修正案七（2009年）“董、监、高”的法律责任-刑事责任内幕交易、泄漏内幕信息罪-刑法180条、刑法修正案七（2009年）“董、监、高”的法律责任-刑事责任内幕交易、泄漏内幕信息罪-刑法180条、刑法修正案七（2009年）明确情节严重、情节特别严重的情形

二次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。
同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。
构成共同犯罪的，按照共同犯罪行为人的成交总额、占用保证金总额、获利或者避免损失总额定罪处罚，但判处各被告人罚金的总额应掌握在获利或者避免损失总额的一倍以上五倍以下。
“违法所得”，是指通过内幕交易行为所获利益或者避免的损失。
内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员