2015年江苏省基金从业资格：财务比率分析考试试题教学教材.docx

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2015年江苏省基金从业资格：财务比率分析考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价
B．发行日收盘价
C．最近交易的市价
D．发行日平均价
2、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
3、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值
B：基金市场供求关系
C：基金发行时的面值
D：基金发行时的价格
4、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段
B．监管机构
C．监管对象
D．监管内容
5、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
6、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
9、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1
B：2
C：3
D：5
10、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是__。
A．采用金额申购、份额赎回的方式
B．采用份额申购、份额赎回的方式
C．申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D．申请提交后不得撤销11、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入
B．发放贷款利息收入
C．投资收益
D．公允价值上升带来的收益
12、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息
B．企业债券差价收入
C．买卖股票差价收入
D．储蓄存款利息
13、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
14、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准
B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D．开展基金业宣传活动
15、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____
A：受托人与第三人
B：委托人与第三人
C：受托人与委托人
D：其他
16、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值
17、场外认购LOF份额，应使用（）。
A．上海人民币普通证券账户 
B．深圳人民币普通证券账户 
C．中国结算公司上海开放式基金账户 
D．中国结算公司深圳开放式基金账户
18、我国基金市场的监管主体是____
A：中国证监会
B：中国银监会
C：证券交易所
D：中国证券业协会
19、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权
B．现金分红方式
C．股利分红
D．红利再投资
20、基金性质的机构投资者包括__。
A．证券投资基金
B．社保基金
C．法人基金
D．社会公益基金
21、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
22、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低
B：较高，较高
C：较低，较低
D：较低，较高
23、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则
24、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对