2018年-证券投资顾问胜任能力考试题库复习模拟题历年真题教学讲义.doc

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2018年证券投资顾问胜任能力考试模拟题
 1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（  ）。    A．中国证券业协会    B．中国证监会    C．证监会派出机构    D．银监会    【答案】A    2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（  ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。    A．公平    B．诚实信用    C．公正    D．谨慎    【答案】B    3．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（  ）年。    A．2    B．3    C．5    D．10    【答案】C    4．2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（  ）业务。    A．投资咨询    B．投资顾问    C．证券经纪    D．财务顾问    【答案】A    5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（  ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。    A．5    B．3    C．7    D．2    【答案】A    6．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（  ）。    A．诚实守信、客户自担风险、分类管理    B．规范运作、利益至上、公平公正    C．依法合规、诚实守信、公平维护客户利益    D．守法合规、公平公正、集中管理    【答案】C    7．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（  ）与服务方式、业务规模相适应。    Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制    A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ    B．Ⅱ、Ⅲ、IV    C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ    D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    【解析】D    8．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（  ）。    Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况    Ⅲ．投资需求 Ⅳ．风险偏好    A．Ⅰ．Ⅱ    B．Ⅱ、Ⅲ、IV    C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ    D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    【答案】D    9．证券公司、证券投资咨询机构通过举办（  ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。    Ⅰ．讲座 Ⅱ．报告会 Ⅲ．分析会 Ⅳ．网上推介会    A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ    B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ    C．Ⅱ、Ⅲ、IV    D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ    【答案】A    Ⅰ．资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（  ）。  

  A．资本市场没有摩擦
    B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期    C．资产市场不可分割    D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平    【解析】C    2．通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的（  ）阶段。    A．家庭成熟期    B．家庭成长期    C．家庭衰老期    D．家庭形成期    【答案】A    3．下列关于β系数说法正确的是（  ）。[2016年4月真题]    A．β系数的值越大，其承担的系统风险越小    B．β系数是衡量证券系统风险水平的指数    C．β系数的值在0～1之间    D．β系数是证券总风险大小的度量    【答案】B    4．对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（  ）。[2016年4月真题]    A．弱式有效市场假设    B．半强式有效市场假设    C．强式有效市场假设    D．超强式有效市场假设    【答案】C    5．关于最优证券组合，以下说法正确的是（  ）。    A．最优组合是风险最小的组合    B．最优组合是收益最大的组合    C．相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高    D．最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合    【答案】D    6．现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（  ）。    A．最大期望收益组合    B．最小方差组合    C．最优证券组合    D．有效证券组合    【答案】C    7．动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（  ）。    A．短期报酬    B．长期报酬    C．回报率    D．总收益