云南省证券从业资格《证券交易》：权证的行权考试题知识课件.docx

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云南省证券从业资格《证券交易》：权证的行权考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．产权
B．债券
C．物权
D．所有权
2、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．200
B．300
C．500
D．1000
3、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立
B．基金管理人独立于基金托管人
C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
4、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素
5、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A．20% 
B．15% 
C．10% 
D．5%
6、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度
B．无资产的结算制度
C．无负债的结算制度
D．有负债的结算制度
7、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。
A．只能向原股东配售股票
B．只能向全体社会公众发售股票
C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票
D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
8、基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
9、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。
A．ETF交易不会出现折价或溢价交易
B．本质上是一种指数基金
C．可以进行套利交易
D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
10、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。
A．存续期限不同
B．投资策略相同
C．影响基金价格的主要因素不同
D．收益与风险不同11、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。
A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更
12、下列属于可转换证券筹资特点是（）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．可转化证券有利于资本结构调整
C．大部分的可转换都是有抵押的债券
D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
13、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。
A．集合投资计划；集合投资信托基金
B．集合投资基金；集合投资计划
C．单位信托基金；共同基金
D．共同基金；证券投资信托基金
14、农产品的市场类型较类似于__。
A．完全竞争
B．垄断竞争
C．寡头垄断
D．完全垄断
15、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。
A．正回购方的义务
B．逆回购方的义务
C．正回购方的权利
D．逆回购方的权利
16、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变
17、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定
D．对上市公司进行监管
18、发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A．一至三个工作日
B．二至五个工作日
C．三至五个工作日
D．三至六个工作日
19、决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括__。
A．投资者的资金数量
B．投资者的持有成本
C．投资者的筹码分布
D．投资者的心理因素
20、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股
21、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值
B．现值
C．票面价值
D．内在价值
22、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
A．1万张
B．10万张
C．50万张
D．100万张
23、__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A．詹森指数
B．夏普指数
C．特雷诺指数
D．久期
24、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。
A．短期国债
B．中期国债