湖南省2015年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题资料教程.docx

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湖南省2015年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下哪种基金的管理费率最高____
A：证券衍生工具基金
B：股票基金
C：债券基金
D：货币市场基金
2、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
3、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。
A．收益性
B．流动性
C．波动性
D．系统性
4、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A：5%
B：10%
C：15%
D：20%
5、下列职权中，应该由股东会行使的是____
A：主持公司的生产经营管理工作
B：决定公司内部管理机构的设置
C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
6、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广
B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金
C．银行理财产品的投资门槛比基金更低
D．基金的流动性不及银行理财产品
7、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．货币市场基金
8、对基金分析研究的角度主要有__。
A．对基金市场的分析和评价
B．对基金公司的分析和评价
C．对单个基金的分析评价
D．对基金经理的分析和评价
9、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____
A：当日
B：当时
C：收盘后
D：次日
10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数
B．比例
C．资金
D．数量
12、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。
A．购买方式
B．购买价格
C．认购比例
D．认购期间
13、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导
B．操纵
C．欺诈
D．投资损失
14、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
15、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
16、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．变更基金经理
17、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。
A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定
B．股票的市场价格由市场交易量决定
C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
18、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
20、关于理财经理，下列说法正确的有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品
B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险
C．了解客户的风险属性和投资偏好
D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解
21、基金销售市场细分的原则中