2017年北京基金从业资格：货币时间价值的概念考试题教学案例.docx

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2017年北京基金从业资格：货币时间价值的概念考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩
D．管理部门评估广告投入效果
2、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约
B．股票期权产品
C．期货合约
D．互换交易合约
3、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
4、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。
A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产
D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产
5、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金
B．采取抽奖方式销售基金
C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金
6、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税
B．消费税
C．增值税
D．营业税
7、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日
B：3日
C：周
D：10日
8、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A．真实资本
B．债务资金
C．虚拟资本
D．应付账款
9、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。
A．2
B．3
C．6
D．9
10、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制11、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益
12、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
13、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__
A．基金投资人，基金托管人
B．基金投资人，基金管理人
C．基金托管人，基金管理人
D．基金管理人，基金托管人
14、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
15、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．流通市场风险
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
16、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度
B．标准差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
17、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095
B．9950
C．10945
D．10995
18、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1
B：2
C：3
D：5
19、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
20、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
21、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A．家庭形成期
B．家庭成长期
C．家庭成熟期
D．家庭衰老期
22、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提
B．按周计提
C．按月计提
D