黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷知识课件.docx

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黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整
B．对市场心理平衡状态偏离的调整
C．对价格与所反映信息内容偏离的调整
D．对市场供求与均衡状态偏离的调整
2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估
3、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．国务院
4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。
A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴
C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动
D．我国间接融资比例较小
5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）
A．1
B．2
C．3
D．4
6、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场
7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。
A．证监会官网
B．中国货币网
C．中国资本网
D．中国货币信息网
8、外汇期货又称为__。
A．货币期货
B．利率期货
C．汇率期货
D．债券期货
9、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。
A．《证券投资基金管理暂行办法
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法
D．《开放式证券投资基金试点方法》
10、证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5
B．7
C．10
D．1511、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。
A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务
B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况
12、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A．10%
B．20%
C．25%
D．15%
13、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
14、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__
A．36
B．312
C．612
D．624
15、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。
A．金额
B．份额
C．时间
D．数量
16、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。
A．3000；3000
B．3000；9000
C．6000；3000
D．6000；6000
17、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A．证券公司
B．保险公司
C．基金管理公司
D．商业银行
18、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．对冲基金
D．契约型基金
19、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局