海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能模拟试题教材课程.docx

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海南省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券市场的基本功能模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）
A．公开发行方式；信息备忘录 
B．私募方式；信息备忘录 
C.公开发行；招股说明书 
D．私募方式；招股章程
2、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。
A．主营业务收入增长率
B．股息发放率
C．利息支付倍数
D．销售净利率
3、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（）审计意见的，应全文披露审计报告正文。
A．带说明事项段的有保留
B．带强调事项段的无保留
C．否定
D．带强调事项段的有保留
4、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款
5、行业经济活动是__的主要对象之一。
A．微观经济分析
B．中观经济分析
C．宏观经济分析
D．技术分析
6、董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。__
A．1/22/3
B．2/31/2
C．2/3过半数
D．过半数过半数
7、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．2/3
8、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为__。
A．1年定期利率
B．活期存款利率
C．5年定期利率
D．活期贷款利率
9、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
10、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。
A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
C．公开披露的基金信息内容
D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序11、下列说法错误的有（）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成
D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体
12、基金管理公司的核心业务是__。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理
13、目前道琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
14、基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．执行投资部的交易指令
15、查尔斯·道是道氏理论的创始人。
A．德国人
B．英国人
C．法国人
D．美国人
16、股票市场资金量的供给是指__
A．能够进入股市购买股票的资金总量
B．能够进入股市的资金总量
C．二级市场的资金总量
D．一级市场的资金总量
17、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A．指数型基金
B．LOF基金
C．开放式基金
D．ETF基金
18、中央银行票据本质上属于特殊的__。
A．国债
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
19、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3
B．2/3
C．3/5
D．4/5
20、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。
A．技术优势
B．规模经济
C．成本优势
D．规模效益
21、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成立清算组，开始清算。
A．10
B．15
C．20
D．30
22、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A．30日
B．40个工作日
C．60日
D．3个月
23、按道琼斯分类法，大多数股票被分为__
A．制造业、建筑业、邮电通信业
B．制造业、交通运输业、工商服务业
C．工业、商业、公共事业
D．公共事业、工业、运输业
24、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。
A．交收发生财产实际转移
B．清算发生财产实际转移
C．清算、交收均发生财产实际转移
D．清算、交收均不发生财产实际转移
25、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。
A．股票数量
B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、下列指数均是目前世界资本市场中