海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题培训讲学.docx

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海南省2017年上半年基金从业资格：基金的估值考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、有价证券的特征包括__等方面。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．期限性
2、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标
B．风险承受能力
C．预期收益率
D．投资偏好
3、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构
B．金融机构
C．企业和事业法人
D．各类基金
4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．政府机构证券
D．公司证券
5、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整
B．清算方式的变化
C．供求关系的变化
D．经济形势的变化
6、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
7、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广
8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
9、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1
B：2
C：3
D：5
10、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。
A．证券公司
B．保险公司
C．银行
D．独立投资顾问11、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格
12、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A．依法监管原则
B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则
D．审慎监管原则
13、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
A：平均价
B：收盘价
C：开盘价
D：预期收益的现值
14、下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露
B．募集信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
15、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介
B．股东
C．业内机构
D．客户
16、基金投资者是__。
A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
17、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A．相同
B．较低
C．较高
D．无法比较
18、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A．8月13日
B．8月14日
C．8月15日
D．8月16日
19、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．5
C．8
D．10
20、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换
B．基金份额的转托管
C．基金份额的冻结
D．基金的非交易过户
21、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向委托人收取咨询费用
22、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人
B．保险公司
C．证券公司
D．非金融机构
23、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____
A：20%
B：25%
C：30%
D：35%
24、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
25、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A：发行方案
B：基金契约
C：托管协议
D：招募说明书
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%
B