风险识别及-应对表教材课程.docx

1

序号风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容风险分析
管理措施责任部门/人实施时间
(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别

1

COP01

客户开发，合同评审过程

1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。 2.
客户要求识别不完整。 3.
未能确保能够满足客户要求就签署合同。

4

1

3

12

一般风险
对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
对客户的要求实施监视和测量。
在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：
《产品和服务要求控制程序》

供销部

2016.3.15

有效

2

COP02

样品

1.制作的样品未能迎合客户的需求。 2.产品
打样周期长，跟不上市场变化。

4

2

3

24

高风险
1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
相关文件：
《设计与开发控制程序》

品质部

2016.3.15

有效

3

COP03

生产计划

1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

5

2

3

30

高风险合理计算公司的实际产能。
依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
。 相关文件：
《生产计划控制程序》

生产部

2016.3.15

有效

4

COP04

制造过程

生产不能准时完成计划。
不良率过高。
效率太低。
产品标识不清、混料。

7

2

2

28

高风险生产计划管制。
过程能力提前策划。
不良率前期策划。
标识管理要求。相关文件：
《生产控制程序》
《产品标识和可追溯性控制程序
》
《产品搬运包装防护与交付控制
程序》

生产部

2016.3.15

有效

类别：■质量□环境■过程
风险和机遇评估分析表

5

COP05

产品交付

1.不能按时交付。 2.
交付的产品不符合客户的要求。

5

2

2

20

高风险生产计划管制。
生产过程的品质控制。
成品的品质检验。 4.
出货前的品质检验。 相关文件：
《生产过程管理控制程序》
《产品监视和测量控制程序》
《不合格品控制程序》

生产部

2016.3.15

有效

6

COP06

顾客服务

1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

7

3

2

42

高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户
。客诉处理一律以8D报告格式存档
。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：
1.《顾客满意控制程序》

供销部

2016.3.15

有效

7

MP01

经营计划管理

1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。

4

1

3

12

一般风险对竞争对手的调查分析应严谨细致。
加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：
无
管理者代表总经理供销部

2016.3.15

有效

8

MP02

内部审核

1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

5

2

3

30

高风险
对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件： 1.《
内部审核控制程序》
2.《不合格及纠正措施控制程序》

各部门

2016.3.15

有效

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MP03

持续改进过程

1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。

5

2

2

20

高风险明确不合格的范围。
意识培训。
明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：
1.《不合格及纠正措施控制程序》

各部门

2016.3.15

有效

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MP04

组织环境及相关方管理过程

组织环境识别不齐全。
相关方要求识别不完整。

5

2

3

30

高风险
定期进行监视和评审。
采取以对策。相关文件：
无

管理者代表总经理

2016.3.15

有效

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MP05
应对风险和机遇过