辽宁省证券从业资格证《证券市场》：企业金试题讲义资料.docx

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辽宁省证券从业资格证《证券市场》：企业金试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
2、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度
3、以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。
A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现
B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹
C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信
D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量
4、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:00
B．11:00
C．13:00
D．15:00
5、根据相关规定，证券营业部不可以__。
A．境内外迁址
B．同城迁址
C．跨省迁址
D．同省迁址
6、发行人编制合并财务报表的，应（）。
A．披露合并财务报表
B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表
C．子公司财务报表
D．母公司财务报表
7、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则
B．审慎性原则
C．及时性原则
D．完整性原则
8、道一琼斯分类法把大多数股票分为__
A．三类
B．五类
C．六类
D．十类
9、以下属于原生金融工具的是__。
A．期货
B．远期
C．股票
D．期权
10、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。
A．10.62元、8.70元
B．10.14元、9.18元
C．10.62元、9.18元
D．10.14元、8.70元11、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元
B．25000万元
C．15000万元
D．10000万元
12、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611
B．9611.9
C．9611.92
D．9612
13、关于荷兰式招标，下列说法错误的是__。
A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销
14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券
15、股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A．±6%
B．±8%
C．±5%
D．±10%
16、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。
A．1
B．2
C．3
D．4
17、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。
A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变
B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变
D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变
18、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。
A．登记结算公司
B．证券交易所
C．所委托的证券公司
D．发行该债券的上市公司
19、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。
A．国务院规定的利率水平
B．同期银行存款利率水平．
C．根据不同的情况规定不同的利率水平
D．同期国库券的利率水平
20、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托买卖
B．委托代