证券法司法考试真题及答案2007-2017年.doc

2007-2017年证券法司法考试真题及答案
2017年卷三
33.某基金管理公司在2003年曾公开发售一只名为“基金利达”的封闭式基金。该基金原定封闭期15年，现即将到期，拟转换为开放式基金继续运行。关于该基金的转换，下列哪一选项是正确的？
A.须经国务院证券监督管理机构核准
B.转换后该基金应保持一定比例的现金或政府债券
C.基金份额持有人大会就该转换事宜的决定应经有效表决权的1/2以上通过
D.转换后基金份额持有人有权查阅或复制该基金的相关会计账簿等财务资料

B
（BD）75.甲在证券市场上陆续买入力扬股份公司的股票，持股达6%时才公告，被证券监督管理机构以信息披露违法为由处罚。之后甲欲继续购入力扬公司股票，力扬公司的股东乙、丙反对，持股4%的股东丁同意。对此，下列哪些说法是正确的？
A.甲的行为已违法，故无权再买入力扬公司股票
B.乙可邀请其他公司对力扬公司展开要约收购
C.丙可主张甲已违法，故应撤销其先前购买股票的行为
D.丁可与甲签订股权转让协议，将自己所持全部股份卖给甲

2016年卷三
33．赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下列哪一选项是正确的？
A．李某等合格投资者的人数可以超过200人
B．赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金
C．赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额
D．赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案
C
75．吉达公司是一家上市公司，公告称其已获得某地块的国有土地使用权。嘉豪公司资本雄厚，看中了该地块的潜在市场价值，经过细致财务分析后，拟在证券市场上对吉达公司进行收购。下列哪些说法是正确的？
A．若收购成功，吉达公司即丧失上市资格
B．若收购失败，嘉豪公司仍有权继续购买吉达公司的股份
C．嘉豪公司若采用要约收购则不得再与吉达公司的大股东协议购买其股份
D．待嘉豪公司持有吉达公司已发行股份30%时，应向其全体股东发出不得变更的收购要约
BC

2015年卷三
33．申和股份公司是一家上市公司，现该公司董事会秘书依法律规定，准备向证监会与证券交易所报送公司年度报告。关于年度报告所应记载的内容，下列哪一选项是错误的？
A．公司财务会计报告和经营情况
B．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
C．已发行股票情况，含持有股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
D．公司的实际控制人
C
75．张某手头有一笔闲钱欲炒股，因对炒股不熟便购买了某证券投资基金。关于张某作为基金份额持有人所享有的权利，下列哪些表述是正确的？
A．按份额享有基金财产收益
B．参与分配清算后的剩余基金财产
C．可回赎但不能转让所持有的基金份额
D．可通过基金份额持有人大会来更换基金管理人
AD

2014年卷三一半
72．顺昌有限公司等五家公司作为发起人，拟以募集方式设立一家股份有限公司。关于公开募集程序，下列哪些表述是正确的？
A．发起人应与依法设立的证券公司签订承销协议，由其承销公开募集的股份
B．证券公司应与银行签订协议，由该银行代收所发行股份的股款
C．发行股份的股款缴足后，须经依法设立的验资机构验资并出具证明
D．由发起人主持召开公司创立大会，选举董事会成员、监事会成员与公司总经理
AC

2013年卷三
32．依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？
A．所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式
B．发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行
C．只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
D．国有独资公司均可申请发行公司债券
A

2012年卷三
34．为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定？
A．根据需要可向特定对象公开发行股票
B．董事会决定后即可径自发行
C．可采取溢价发行方式
D．不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
C
73．华新基金管理公司是信泰证券投资基金（信泰基金）的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的？
A．从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B．以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C．就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款
D．向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
BCD

2011年卷三
33．股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？
A．有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体
B．股票和债券具有相同的风险性
C．债券的流通性强于股票的流通性
D．股票代表股权，债券代表债权
D

2010年