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《证券与投资》综合复习资料
一、名词解释
1、证券
2、债券
3、开放型基金
4、金融衍生产品
5、基本面分析
6、非系统风险
7、证券投资基金
8、可转换证券
9、货币证券
10、附息债券
11、指数基金
12、市盈率
13、看跌期权
14、实物债券
15、货币供应量
16、市净率
二、简答题
1、证券市场的功能有哪些？
2、债券和股票的区别是什么？
3、证券交易的原则是什么？
4、股票的基本特征有哪些？
5、系统性风险和非系统性风险的主要内容有哪些？
6、简要叙述产业的生命周期及其特征。
7、简述证券市场的基本功能？
8、简述股票的基本特征？
9、技术分析的三大假设是什么？
10、优先股票与普通股票有什么不同？优先股票有什么作用？
三、论述题
1、材料一：中长期来看，随着国内居民收入的提高，消费领域的支出将得到较大的提升。因而在大环境下，消费领域仍存在较大机会。
材料二:大消费就是新的消费方式的升级，中国消费正在向第三次升级迈进，目前中国消费需求正在发生实质性转变，已向房地产、汽车和医疗保健“新三大件”转移，同时在这第三次消费升级的过程中，旅游、高端白酒、乳品、葡萄酒、平板彩电等子行业龙头及以3G、互联网有线电视为代表的新一代通讯产品，文化传媒、电子信息等创新性消费概念股。使人们的消费多样化。
⑴列举“大消费”相关行业及个股。⑵你最看好以上哪只股票，并说明理由。
2、通过一个学期《证券与投资》的学习，你认真思考和总结一下，投资者应该从哪些方面学习《证券与投资》？在准备购入股票时，选择股票的逻辑是什么？
《证券与投资》综合复习资料参考答案
一、名词解释
1、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。
2、债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3、开放式基金是投资人直接向基金公司或透过银行信托部买卖的国内外共同基金，亦即投资人可以在每个交易日，依基金净值向基金公司进行买卖。发行的单位数会随投资人买卖而增减。与封闭型基金相对应。
4、金融衍生产品是指其价值依赖于HYPERLINK"http://wiki.mbalib.com/wiki/%E6%A0%87%E7%9A%84%E8%B5%84%E4%BA%A7"\o"标的资产"标的资产（HYPERLINK"http://wiki.mbalib.com/wiki/Underlying_Asset"\o"UnderlyingAsset"UnderlyingAsset）价值变动的合约。这种合约可以是标准化的，也可以是非标准化的。HYPERLINK"http://wiki.mbalib.com/wiki/%E6%A0%87%E5%87%86%E5%8C%96%E5%90%88%E7%BA%A6"\o"标准化合约"标准化合约是指其HYPERLINK"http://wiki.mbalib.com/wiki/%E6%A0%87%E7%9A%84%E8%B5%84%E4%BA%A7"\o"标的资产"标的资产（HYPERLINK"http://wiki.mbalib.com/wiki/%E5%9F%BA%E7%A1%80%E8%B5%84%E4%BA%A7"\o"基础资产"基础资产）的交易价格、交易时间、资产特征、交易方式等都是事先标准化的，因此此类合约大多在交易所上市交易，如HYPERLINK"http://wiki.mbalib.com/wiki/%E6%9C%9F%E8%B4%A7"\o"期货"期货。非标准化合约是指以上各项由交易的双方自行约定，因此具有很强的灵活性，比如HYPERLINK"http://wiki.mbalib.com/wiki/%E8%BF%9C%E6%9C%9F%E5%90%88%E7%BA%A6"\o"远期合约"远期合约。
5、基本面分析又称基本分析，指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经营业绩、财务状况等要素进行分析，以判定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。
6、只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
7、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券证券投资，所得收益按出资比