建筑公司审核记录模版.doc

北京？？认证有限公司W06/01

编制：审批：审核人员：第页

现场审核记录受审核部门：办公室接受审核人员及职务：陪同人员：条款号检查内容和记录不符合Q5.5.1
C4.3.3
ES4.4.1本部门职责手册已明确，注意负责文件管理、人力资源管理、办公区后勤管理等，部门人员共人，查主任职责及人力主管岗位职责提供，规定清楚分工明确，符合要求。Q5.4.1
C3.2.3
E/S4.3.3有部门管理目标：如文件受控率100%（合格），培训计划完成率100%（实现），固废分类处置率100%（实现）等。
管理目标考核情况：考核部门：，本部门目标完成情况：
编制环境管理方案共个，方案措施基本符合要求，目前已实施完成。另由项目部考虑项目具体情况和需要编制适用的方案，见项目部记录。Q4.2.3
C3.5.1
C3.5.2
E/S4.4.5查文件控制程序及文件管理制度的建立情况：编制了程序覆盖50430规范要求。
编制了质量/环境/安全管理手册及程序：A版，已审批，年月日实施。
查受控文件：
提供了受控文件清单，包括手册、程序个、管理制度个等；
抽查文件发放记录：
管理手册及程序文件，年月日发到领导及个科室
文件：年月日发到领导及个科室
文件：年月日发到领导及个科室
均发到了使用部门；有领用人签字。
查各岗位员工是否明确其工作活动所依据的文件：
查外来文件登记，共个文件，注明了发文部门，已传阅或转发。
查质量法规规范标准管理情况：
查文件适用性评审情况：
查文件修订和作废：没有发生作废文件。Q4.2.4
C3.5.3
E4.5.4
S4.5.3编制记录控制程序明确了管理要求覆盖50430规范要求，提供记录清单，共个，名称、编号、保存部门、保存期限明确，本部门记录保存符合要求。
查档案管理情况：Q6.2
C5.1
C5.2
C5.3
E/S4.4.2
查人力资源管理制度的建立情况：已建立，覆盖50430规范要求。
查人力资源发展规划：
提供了《公司岗位职责及其工作任职要求》，包括教育、培训、技能和经验的要求。如：
查绩效考核制度的建立，已建立，包括了考核内容标准频度方式等，查考核结果：，考核后员工能力基本满足需要，员工能力需要提高的方面：
抽查重要岗位人员资格：
安全员：现有名专职安全员，抽查资格证提供符合。
如李××等人：200年月日颁发，有效。
质检员：现有名专职质检员，抽查资格证提供符合。
如王××等人：200年月日颁发，有效
项目经理：张××等人，均有市建委发的证书，符合。
查特殊工种：电工王××等人：200年月日颁发。有效。架子工张××等人：200年月日颁发，有效。
提供了2011年培训计划，共安排项培训，其中已实施项，根据各个部门培训需求制定。培训计划包括质量管理和安全环境等方面，基本合理。
抽查培训记录：
提供年月日培训，有签到表及培训记录和效果评价及考试卷和成绩单符合；
提供年月日培训，有签到表及培训记录和效果评价及考试卷和成绩单符合；
提供年月日培训，有签到表及培训记录和效果评价及考试卷和成绩单符合。
培训效果评价是否利用于培训有效性：Q8.2.2
C12.2.3
C12.2.4
C12.2.5
E4.5.5
S4.5.42011年月日-日进行了内审。
查内审策划：提供有内审计划，包括审核目的、范围、依据、审核组等，包括了质量安全环境和50430规范条款。覆盖组织全部部门，抽查了个项目部。
查内审员能力：4名内审员均经过培训，基本具备内审能力，经过有资质的培训机构进行了50430规范培训。
查内审实施：提供有首、末次会议签到。
抽查内审记录：
领导层记录：审核时间：内审员：包括质量安全环境标准和50430规范条款与计划相符，内容基本详细，记录清晰。
工程科：审核时间：内审员：包括质量安全环境标准和50430规范条款与计划相符，内容基本详细，记录清晰。
项目部：审核时间：内审员：包括质量安全环境标准和50430规范条款与计划相符，内容基本详细，记录清晰。
其他部门审核记录齐全，记录基本认真，但还需进一步提高审核深度。
本次内审发现个不符合，质量项，安全项，环境项。均采取了纠正措施并实施、验证完成。
抽查：科不符合GB/T24001-2004标准4.5.2，提供了纠正措施，包括原因分析、纠正措施、完成情况，验证完成。
查内审报告：提供了内审报告，内容包括审核目的、范围、依据、审核综述等。审核结论：建立的质量/环境/安全管理体系符合标准，运行有效。E/S4.3.1查见环境因素识别评价表：办公区识别评价项，主要包括水电消耗、办公废弃物排放、办公用品消耗、墨盒等等，识别基本充分。
其中包括项重要环境因素：火灾、墨盒废弃。
查见危险源辨识和风险评价表：办公区识别项，用LEC=D方法评价，危险等级均为一般。主要包括：电脑辐射、触电、火