证券从业资格考试—在线模拟考试题-基础6(解析版).doc

单选题
债券与股票的收益率相互影响，表现为（）。B
A：债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升
B：如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别
C：单个股票和债券的收益率不会发生大的差异
D：宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的
页码：85；解析：单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。
一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A
A：期限较长的债券流动性差，风险相对较大
B：期限较长的债券流动性好，风险相对较小
C：期限较长的债券流动性差，风险相对较小
D：期限较长的债券流动性好，风险相对较大
页码：79；解析：一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。
合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。B
A：金融期货
B：金融期权
C：金融远期合约
D：金融互换
页码：173；解析：这是金融期权的定义。
综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。B
A：股本总数
B：市场成交量
C：成交金额
D：市场价值
页码：256；解析：综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。
以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。A
A：简单算术平均数
B：几何算术平均数
C：加权股价平均数
D：修正股价平均数
页码：239；解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。C
A：605
B：70%
C：80%
D：90%
页码：124；解析：债券基金应有80%以上的资产投资于债券。
股东大会一般每（）定期召开一次。B
A：两年
B：一年
C：半年
D：一月
页码：65；解析：股东大会一般每一年定期召开一次。
我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A
A：公开的集中交易形式
B：做市商制度
C：议价方式
D：公平竞价方式
页码：213，214；解析：第四十条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式，法律法规性问题。
看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。A
A：协定价格
B：未来价格
C：市价
D：公允价格
页码：175；解析：此题考察对看跌期权的理解。
以下有关实物债券的表述中正确的是（）。C
A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C：一种具有标准格式实物券面的债券
D：以某种货币为本位而发行的国债
页码：84；解析：常识题，考察实物债券的定义。
申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A
A：100
B：50
C：150
D：200
页码：305；解析：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。B
A：系统风险
B：信用风险
C：经营风险
D：财务风险
页码：266；解析：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。
行业分类的依据主要是（）。A
A：收入或利润的来源比重
B：原材料
C：负债
D：总资产
页码：59；解析：行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。
基金托管费通常按（）的一定比例提取。B
A：基金资产总值
B：基金资产净值
C：基金负债
D：基金总份额
页码：137；解析：基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A
A：单方面
B：双方面
C：选择性
D：强制性
页码：173；解析：金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。B
A：增加
B：减少
C：不变
D：不确定
页码：61；解析：中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。C
A：1
B：3
C：6
D：10
页码：180；解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后可转换为公司股票。
目前道一琼斯股价指数是采用（）方法计算的。A
A：修正股价平均数
B：加权股价平均数
C：简单算术股价平均数
D：几何加权法
页码：254；解析：目前道一琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A