证券从业资格考试—在线模拟考试题-基金6.doc

单选题
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。C
A：10
B：15
C：30
D：60

投资组合保险策略的支付模式为（）。D
A：直线
B：曲线
C：凹型
D：凸型

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。B
A：5
B：10
C：20
D：30

以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。B
A：15%
B：10%
C：20%
D：5%

根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。B
A：认购金额*认购费率
B：净认购金额*认购费率
C：净认购金额/认购费率
D：认购金额/认购费率

以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。A
A：半弱势有效市场
B：弱势有效市场
C：半强势有效市场
D：强势有效市场

没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。C
A：日历异常
B：事件异常
C：公司异常
D：会计异常

在（）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。B
A：债券到期期限较短
B：债券预期流动性较差
C：债券发行人信用度较高
D：债券发行条款对投资者有利

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。B
A：赎回可以通过基金管理人通过电话进行
B：采用金额赎回的原则
C：在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回
D：赎回的工作日为证券交易所交易日

M2测度与夏普指数对基金绩效的排名（）。D
A：十分不同
B：大体相同
C：无法比较
D：一致

证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p的值为1，表明（）。A
A：两种证券间存在完全同向的联动关系
B：两种证券的收益有反向变动倾向
C：两种证券的收益有同向变动倾向
D：两种证券间存在完全反向关系

以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。D
A：《证券投资基金法》
B：《证券投资基金信息披露管理办法》
C：《基金投资组合报告的编制及披露》
D：《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。D
A：内部控制大纲
B：基本管理制度
C：部门业务规章
D：业务操作手册

根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。A
A：10%
B：5%
C：3%
D：1%

目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。C
A：1%
B：0.05%
C：1.5%
D：2.5%

信息管理平台应用系统的规范包括（）。A
A：制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
B：系统数据应当逐日备份本地妥善存放
C：系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
D：基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口

投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（）转托管。A
A：跨系统转托管
B：系统内转托管
C：一步转托管
D：两步转托管

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A
A：中国证监会
B：证券交易所
C：证券公司
D：商业银行

基金评价结果是由（）发布的，投资者可以很方便的获取基金评价结果。C
A：基金管理人
B：基金托管人
C：基金评价机构
D：证券业协会

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。C
A：6
B：5
C：3
D：1

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。C
A：健全性原则
B：有效性原则
C：独立性原则
D：相互制约原则

下列（）情形不可以暂停基金估值。D
A：法定节假日
B：证券交易所暂停营业
C：因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值
D：基金公布年报

某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）。D
A：0.07
B：0.13
C：0.21
D：0.38

关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是（）。B
A：随机变动
B：保持不变
C：等于基金份额面值加当日收益
D：随基金收益率变化而变动

在资产组合理论中，最优证券组合的条件为（）。A
A：无差异曲线与有效边界相切
B：无差异曲线与有效边界相交
C：无差异曲线与有效边界平行
D：以上都不是

基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，