网点合规风险管理三种合规管理责任书.doc

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网点合规风险管理三种合规管理责任书

合规督导员责任书根据《xx省农村信用社合规管理暂行办法》鄂农信发[xx]20号文件精神，为进一步明确合规管理职能，切实加强合规风险管理，保障县行安全稳健运行，特订本责任书。
一、开展日常合规督导和咨询，督促本各网点的操作程序符合法律、规则和准则的要求并得到实施。
二、密切关注本各网点日常业务、制度流程在实际操作中可能存在的合规风险。
三、组织本各网点合规督导检查，检查内容以制度执行合规性、处理流程合规性、会计资料齐全性、制度登记及法律要素的完整性等为主，督促合规联络员按照日常合规检查表的内容，按日进行合规检查。
四、按规定报告本各网点合规风险信息，向合规部门确认合规状况，及时报告重大业务变化和违规事件。对合规管理存在的问题及时进行整改，并在合规检查表上签字确认（签字确认需在视频监控下进行），按时上报检查报告及检查表。
五、组织本各网点员工开展合规学习、培训，以及岗位练兵，并带头合规和引导合规。
首席合规官：合规督导员签字：二○一九年一月十日合规联络员责任书根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》鄂农信发[xx]20号文件精神，为进一步明确合规管理职能，切实加强合规风险管理，保障县行安全稳健运行，特订本责任书。
一、协助所在各网点合规督导员确认合规状况。
二、组织所在各网点员工接受相关的合规培训、学习活动。
三、按月向所在各网点报告合规风险，以及重大业务变化和违规事件。
四、协助所在各网点合规督导员的合规检查活动，协助处理违规事件。按照合规督导员日常合规检查表的内容，按日进行合规检查。
五、接受所在各网点合规督导员交办的其他合规工作。
首席合规官：合规联络员签字：二○一九年一月十日合规操作责任书根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》鄂农信发[xx]20号文件精神，为进一步明确合规管理职能，切实加强合规风险管理，保障本支行安全稳健运行，特订本责任书。
一、加强合规学习，不断提高自我合规意识及合规操作水平。
二、严格执行上级各项规章制度，熟悉业务操作程序，严格履行岗位操作规程，确保信贷、财会等各项业务操作合法合规。
三、定期开展本网点合规自查及业务风险点排查，做好日常例行的以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的合规自查。同时对监管机构的监管意见和监管要求的落实情况进行跟踪检查，及时整改各类合规问题。
四、及时收集合规风险信息，并协助网点负责人做好内部管理工作。按规定及时报告本各网点重大业务变化和违规事件等合规风险信息，向合规部门确认合规状况，形成合规报告，按照程序上报合规管理部门。
＿＿＿支行行长：责任人：二○一九年一月十日xx农商银行基层员工依法合规经营倡议书为持续深入推进银行业金融机构内控合规管理长效机制建设，培育良好的内控合规文化，促进银行业依法合规经营，坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战，湖北银监局继去年“内控合规管理年”之后组织开展“内控合规管理深化年”活动。作为农商银行的基层员工，我们是金融服务网格中的一份子，是构筑起农商银行内控合规安全网的千丝万缕。遵守职业操守，增强风险意识，方能结丝成网，形成捍卫金融安全的坚固盾牌。在此，我们共同倡议，以“内控合规管理深化年”活动为契机，贯彻落实监管部门的各项要求，依法合规经营、共谋金融发展，严格做到以下各项要求：
一、常怀敬业之心，强化合规信念。紧紧围绕“三个深化”目标，切实增强责任意识、红线意识、底线意识，牢固树立“合规人人有责，合规从我做起，合规创造价值、合规树立口碑”的理念，让合规成为一种价值信仰、一种工作态度，一种职业精神，一种文化理念。自觉提高职业素养，绝不触碰违规的“高压线”；持续提升服务意识、承诺“永远不做伤害客户利益的事情”，在经营活动中，自觉维护客户的合法权益，做一名诚实守信、遵守职业道德的农商银行员工。
二、常怀律己之心，深化合规执行。坚持“内控优先、制度至上”，将合规经营理念根植于心，强化合规理念在工作中的渗透力，进一步增强遵章守纪的自觉性；严格自我管理，牢固树立禁止意识，使合规操作成为必然的行为准则和行为自觉，做一名遵章守纪、自我约束的农商银行员工。
三、常怀责任之心，助力合规深化。严格落实“内控合规管理深化年”各项工作要求，坚持合规经营从日常点滴做起，做到自爱、自律、自省，定期检视执行制度是否到位、业务操作是否合规，自觉抵制和反省不规范行为，助力提高全市农商银行内控合规管理质效，助力构建“不敢违规、不能违规、不愿违规”的内控合规长效机制，做一名担当使命、勤勉履职的农商银行员工。
让我们在“三大银行”建设中携手共进，将内控合规管理要求内化于心，外化于形，做到“事事合规、时时合规、处处合规、人人合规”，为推动全市农商银行健康持续高质量发展而努力奋斗！农商银行支行全体员工签名：