XX银行股东大会法律意见书.doc

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XX银行股东大会法律意见书

关于__银行股份有限公司2021年度股东大会的法律意见书
致：__银行股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国银行业监督管理委员会《农村商业银行管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）、《商业银行公司治理指引》（以下简称“《治理指引》”）等法律、法规、规范性文件及《__股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《__股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“股东大会规则”）的规定__律师事务所(以下简称“本所”)接受__股份有限公司（以下简称“__银行”）的委托指派律师出席__银行2021年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行现场见证并出具法律意见书。
本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生的事实并基于对有关事实的了解和对法律、法规的理解发表法律意见。本所律师仅就本次股东大会的召集人资格、出席会议人员资格、召集程序、召开程序、表决程序、表决结果等事项发表法律意见不对本次股东大会提案中所涉事实和数据的真实性、准确性等问题发表意见。
为出具本法律意见书本所律师审查了____银行提供的以下文件包括但不限于：
1、《__股份有限公司章程》；2、《__股份有限公司股东大会议事规则》；3、《关于召开__股份有限公司2021年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）；4、《__股份有限公司2021年度股东大会会议议程》；5、本次股东大会股东到会登记记录及有关资料；6、本次股东大会议案等会议资料。
本所律师根据有关法律、法规等文件的要求按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出席了本次股东大会对本次股东大会的相关文件和事实进行了核查验证现谨出具如下法律意见：一、关于本次股东大会的召集人资格据本所律师查验本次股东大会系__银行2021年度股东大会由__银行董事会召集。本次股东大会召集人资格符合有关法律、法规及公司章程、公司股东大会规则的规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格
1、出席会议的股东经本所律师现场见证出席本次会议的股东(包括委托代理人出席本次会议的股东,下同)的资格均合法有效。本所律师认为上述股东及股东代理人有权出席本次股东大会。
2、出席会议的其他人员经本所律师现场见证__银行董事、监事、高级管理人员本所律师出席了本次股东大会。
出席本次股东大会的__银行董事、监事、高级管理人员均系依法选举或依法聘任所产生有权出席本次股东大会。本所律师已获得__银行董事会授权亦有权出席本次股东大会。
据此本所律师认为：出席__银行本次股东大会的股东及其他人员的资格均合法有效出席本次股东大会人员的资格符合有关法律、法规及公司章程、股东大会规则的规定。
三、关于本次股东大会的召集程序据本所律师查验本次股东大会由__银行董事会召集。本次股东大会的召集程序基本符合我国《公司法》、__银行章程、股东大会规则的规定。
四、关于本次股东大会的召开程序
1、经本所律师现场见证,出席本次股东大会的股东和股东代理人合计持有有表决权股份__亿股占____银行有表决权股份总数的__%已达到贵行有表决权的股份总数1/2以上本次股东大会召开条件符合我国《公司法》、贵行章程、股东大会规则的规定。
2、据本所律师现场见证__银行本次股东大会于__年__月__日上午10：00在__银行会议室召开。本次股东大会召开的实际时间、地点与会议通知的时间和地点一致本次股东大会审议的议案与会议通知相符没有新提案及临时提案符合有关法律、法规及公司章程、股东大会规则的规定。
3、据本所律师现场见证本次股东大会由__银行董事长__先生主持该行为符合有关法律、法规及公司章程、股东大会规则的规定。
据此本所律师认为本次股东大会的召开程序符合有关法律、法规及公司章程、股东大会规则的规定。
五、关于本次股东大会表决程序和表决结果1、据本所律师现场见证本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议出席会议的股东及授权代表以记名投票的方式对会议通知中列明的所有议案逐项进行了表决；监票人和计票人对表决事项的表决票现场进行了清点、统计唱票人当场公布表决结果并宣布了本次股东大会决议。
2、本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。
3、经本所律师见证本次股东大会需以普通决议通过的议案均经过出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的过半数通过；需以特别决议通过的议案均经过出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的三分之二以上通过各项议案的表决程序均符合有关法律、法规及公司章程、股东大会规则的规定表决结果合法、有效。
4、本次股东大会通过了以下议案：__
据此本所律师认为本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及公司章程、股东大会规则的规定表决结果合法、有效。
六、结