2021年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题3.doc

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2021年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题3

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20__年证券从业资格考试证券投资顾问考前冲刺试题3
1.若一项假设规定显著性水平为a=0.05，下面的表述正确的是()。
A.接受Ho时的可靠性为95
B.接受H1时的可靠性为95
C.Ho为假时被接受的概率为5
D.H1为真时被拒绝的概率为5
参考答案：B
参考解析：显著性水平a为第Ⅰ类错误的发生概率。当原假设为真时拒绝原假设，所犯的错误即为第一类错误，即Ho为真时拒绝Ho，接受H1的概率为5，接受Ho的概率为95。
2.异常现象更多的时候出现在()之中。
A.弱式有效市场
B.半强式有效市场
C.强式有效市场
D.有效市场
参考答案：B
3.指数化投资策略是()的代表。
A.战术性投资策略
B.战略性投资策略
C.被动型投资策略
D.主动型投资策略
参考答案：C
4.反映每股普通股所代表的账面权益的财务指标是()。
A.净资产倍率
B.每股净收益
C.市盈率
D.每股净资产
参考答案：D
5.证券公司应在每月结束之日起()个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.5
B.3
C.7
D.2
参考答案：A
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
7.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是()。
A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B.可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
参考答案：C
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
8.关于营运能力分析^p，下列说法正确的是()。
A.存货周转速度越快，存货的占用水平越高，流动性越弱
B.应收账款周转率越高，说明公司的营运资金会过多地滞留在应收账款上，影响正常的资金周转
C.流动资产周转率反映流动资产的周转速度。周转速度快，会相对节约流动资产，等于相对扩大资产投入，增强公司盈利能力
D.总资产周转率反映资产总额的周转速度。周转越慢，反映销售能力越强。公司可以通过薄利多销的方法，加速资产的周转，带来利润绝对额的增加
参考答案：C
参考解析：A项，存货周转速度越快，存货占用水平越低，流动性越强，存货转换为现金、应收账款等的速度越快。B项，应收账款周转率越高，平均收账期越短，说明应收账款的收回越快;否则，公司的营运资金会过多地滞留在应收账款上，影响正常的资金周转。D项，总资产周转率反映资产总额的周转速度，周转越快，反映销售能力越强。
9.()假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布(通常为正态分布)，然后通过历史数据分析^p和估计该风险因素收益分布方差—协方差、相关系数等。
A.历史模拟法
B.方差—协方差法
C.压力测试法
D.蒙特卡洛模拟法
参考答案：B
10.下列关于β系数说法正确的是()。
A.β系数的值越大，其承担的系统风险越小
B.β系数是衡量证券系统风险水平的指数
C.β系数的值在0～1之间
D.β系数是证券总风险大小的度量
参考答案：B
参考解析：β系数衡量的是证券的系统风险，β值越大，证券的系统风险越大;β系数的绝对值在0～1之间，当证券的收益率与市场组合收益率负相关时，β系数为负数。
11.假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10，那么他在3年内每年末至少收回()元才是盈利的。
A.33339
B.43333
C.58489
D.44386
参考答案：C
参考解析：普通年金A=PV÷{(1/r)×[1-1/(1+r)t]}=[100000+50000÷(1+10)]÷{(1/0.1)×[1-1/(1+0.1)3]}≈58489(元)。
12.所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是()。
A.资本公积