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2022反洗钱工作心得体会
2022年年初，我有幸加入财通证券，16年秋天加入了合规这支队伍。工作4年来，经历了行情的大起大落，做为合规人员，我参与了反洗钱宣传、开展“内控建设年”工作的、金融产品自查等大大小小各项宣传与检查。对反洗钱作出如下总结：一、加强学习，提高对反洗钱工作的认识众所周知，洗钱是一种破坏金融发展秩序的违法行为，为增强对反洗钱工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。首先要深刻领悟反洗钱工作的重要性。其次强化临柜人员反洗钱方面知识的培训。为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反洗钱专业队伍的建设工作。二、注重宣传，提高广大群众对反洗钱工作的理解为了让广大群众配合我行开展反洗工作，我部开展了不同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答群众疑问等。6月中旬分公司还制定反洗钱宣传周活动方案。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了较好的成效。三、严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度开立个人账户，严格按实名制的有关规定审查开户资料，要求客户出示本人有效身份证件进行核查，并登记其身份证件的姓名和号码进行开户操作，对于未能依法提供相关证明材料的个人账户一概不予办理开户手续。在进行合规反洗钱工作时，需要付出很多的努力，投入很多的精力，如今，大家的投资理念越来越先进，投资意识很多，就容易产生鱼龙混杂的现象，对于每一个工作人员来讲，首先就是自我的反洗钱意识，消除自己在反洗钱责任方面的误区，在工作中，不断积累，认识辨别各种洗钱行为。在工作中，由于对于洗钱的严格把控，很多时候，客户的信息会受到我们严格的监控，这个时候就可能会导致客户的误会与不解，对于我们来讲，向广大客户与群众普及反洗钱常识就尤为重要，让客户群众认识洗钱的危害性，积极改善认知，优化反洗钱环境。在今后的工作中，我们应当恪尽职守，严于律己，在进行合规工作中，同时避免自身犯错，积极为营造良好的金融环境，投资环境服务。