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200647112844782_17.71内部审核程序

第一篇：200647112844782_17.71内部审核程序中国北车集团大连机车车辆有限公司企业标准内部审核程序Q/DLG17.71-20051范围本标准规定了内部审核的职责、内容、依据和方法。本标准适用于公司职业健康安全与环境管理体系内部审核。2引用文件GB/T24001-2004idtISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范Q/DLZJAHGSC职业健康安全与环境管理手册3职责3.1职业健康安全与环境管理者代表（简称管理者代表）主持内部审核工作，确定审核组组长，并对内审的正确性和有效性负责。3.2安技环保部是公司内部审核工作的主管部室，主要负责：a）制订公司内部审核工作计划，并组织实施；b）负责内审员的培训和注册工作。3.3受审核单位有责任向审核组提供审核资料及有关文件和记录,负责不符合项纠正措施的实施工作。3.4审核组组长负责组建审核组和审核中各阶段的组织工作，提出审核报告。有权对审核工作的开展和审核观察的结果做最后决定。审核小组组长负责本小组的审核组织工作并提交本小组审核总结。3.5审核员负责制定审核检查表，收集审核证据，并记录审核发现，向审核组组长报告审核结果，形成不符合报告，跟踪并验证受审核单位纠正措施的实施情况。4工作流程4.1内部审核工作组织的组建4.1.1审核组是临时性组织，根据审核的需要可分成多个审核小组，审核结束后即解散。每个审核小组应安排一名组长，成员应为职业健康安全与环境管理体系内审员。必要时可由管理者代表认可的专家参与内审。4.1.2内审员的条件a）经过职业健康安全与环境管理体系内部审核员培训班培训，并取得《内审员资格证》；b）熟知GB/T24001-2004idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》标准；c）了解公司职业健康安全与环境管理体系运行情况。4.1.3为保证审核的客观性和公正性，内审员对本人所在单位的审核应回避。4.2内部审核的目的、依据和程序4.2.1内部审核的目的公司标准化工作委员会2005-06-20批准2005-07-01实施1对职业健康安全与环境管理体系的符合性、适用性及有效性做出客观的评价。4.2.2内部审核的依据a）GB/T24001-2004idtISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》；b）GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》；c）公司职业健康安全与环境管理体系文件；d)有关法律、法规和其他要求。4.2.3内部审核的程序4.2.3.1编制审核计划a）安技环保部负责组织有关人员编制《公司内部审核工作计划》。计划中应明确审核的目的、范围、审核依据、受审核的单位、主要审核活动的预定日期和持续时间、审核的组织及成员名单等；b）内部审核工作每年至少进行一次，可采取集中一次完成或分阶段、分单位逐步完成的方式。当体系发生较大变化或某些重大纠正预防措施需要跟踪或几次审核出现较大问题时，可增加审核频次；c）内部审核工作计划由审核组组长审定后，下达到受审核单位。4.2.3.2审核准备a）审核组的准备审核组根据《公司内部审核工作计划》、受审核单位组织机构、职能范围、活动以及上次《内部审核报告》等，由内审员根据审核实施计划编制Y/DL-57-509《职业健康安全与环境管理体系审核检查表》。b）受审核单位的准备受审核单位根据《公司内部审核工作计划》，确定陪同人员，做好文件资料以及生产或工作现场的准备工作。如对审核计划中的安排有异议时，应立即通知审核组组长，以便及时调整。4.2.3.3实施审核a）首次会议首次会议由审核组组长主持,审核组成员和受审核单位第一管理者及有关人员参加，并做好到会人员的签到记录。首次会议的内容：人员介绍、确认审核的目的和范围、简要介绍审核要采用的方法和程序、落实审核组需要的资源、确认末次会议的时间和参加人员、强调审核的原则并提出要求等。b）现场审核内审员按编制的检查表，采取面谈、查阅文件、观察有关方面的工作和现状等方法收集证据。如果发现可能导致不符合的线索，即使不在检查表之列，也应予以记录并进行调查。对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等渠道予以验证。内审员在审核过程中应将检查结果准确地记录在Y/DL-57-509《职业健康安全与环境管理体系审核检查表》上。在所有的审核工作完成之后，审核小组应评审所有的审核发现，以确定哪些要作为不符合项提出。c）末次会议末次会议由审核组组长主持，审核组成员和受审核单位第一管理者及有关人员参加，并做好到会人员2的签到记录。末次会议的内容：重申审核目的和范围，说明审核的局限性，提出不符合项，并就职业健康