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2011年11月证券从业资格考试证券市场基础知识押题第2份

第一篇：2011年11月证券从业资格考试证券市场基础知识押题第2份一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A冲刺备考★证券考试2011年冲刺备考：通关练习★2011年证券考试在线免费模拟练习★2011年证券从业考试免费短信提醒2.我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。A.60B.70C.80D.90C3.关于证券市场下列说法错误的是（）。A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A。全国人大B。国务院C。全国人大常务委员会D。中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为（）。A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（A.转换价格）之比。B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（定股票发行价格。A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指（）。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值）确D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。10.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）。A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任B证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券C14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。A。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B。无法消除市场的系统风险C。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D。投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利D15.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能A16.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C17.（）属于财政政策的手段。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务A18.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金运作方式转换的要求B19.英国最具权威性的股价指数是（）。A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B.日经225股价指数C.NASDAQ指数D.道一琼斯指数A金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。20.（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.不确定性A21.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股