任期经济责任审计需提供资料清单.docx

任期经济责任审计需提供资料清单

第一篇：任期经济责任审计需提供资料清单北京理工大学审计室处级干部任期经济责任审计需提供资料清单一、院（处）长任期经济责任审计述职报告；二、被审单位承诺书；三、填报《任期内经费卡统计表》（表一）；四、填报《任期内收费项目情况统计表》（表二）；五、“211工程”、“985工程”和其他重大专项的立项报告、验收报告及任务完成情况总结报告；六、本单位制订的财务管理文件；七、单位取得的资金使用重大成果证明材料；注：1．由于审计软件要与财务处财务软件进行数据转换，为确保数据一次全部转换，请务必准确、完整填报全部经费卡号；2．上述一至四同时要求提供电子版，五、六、七提供原件或复印件，原件在审计结束后退回；3．审计期间联系人名单、电话。第二篇：任期经济责任审计资料清单任期经济责任审计资料清单1.任命文件；2.任职期初的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；3.任职期初的未完成的合同、未完成的在建项目；4.任职期初的组织结构、人员情况；5.第3项中的合同完成情况、在建完工验收及审核情况；6.任职期间的主要的经营管理策略和目标；7.任职期间的组织结构及人员变动情况，对经营管理的影响说明；8.任职期间的管理制度的制定和执行情况；9.任职期间的不良资产处置情况；10.任职期间的投资的处置情况；11.任职期间的重大的合同及其完成情况；12.任职期间的各年的会计报表、审计报告、资产盘点表等；13.任职期间的企业或个人受到的奖励、处分；14.任职期间的各年的民主评议情况；15.任职期间的重要的会议纪要；16.任职期间的人力资源管理包括职工培训、进修等制度的制定及执行情况；17.任职期间的职工福利情况；18.任职期末的未完成的合同、未完成的在建项目；19.任职期末的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；20.各年工作总结、述职报告；21.各年的账本、凭证。第三篇：任期经济责任审计提供资料清单经济责任审计提供资料清单1．公司营业执照（复印件）；2．公司章程、税务登记证复印件（地税、国税）；3．公司基本情况；4．开户许可证、组织机构代码证复印件；5．被审计单位签订的重要经济合同复印件6．银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表；7．公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料；8．公司经营目标；9．被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录，被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议；10．11．被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标；被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况；12．被审计期间重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同，投资收益分配的有关文件；13．应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函；14．截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表（现金、存货、在建工程、固定资产等）；15．被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表（含帐龄分析）及债权清理调查表；16．被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）；17．任期前后有关经济遗留问题的专门材料；18．被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告，以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告；19．20．21．被审计期间公司历年总结；被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件；被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。22．被审计人的任命书及任职期限；23．24．被审计人的基本情况；被审计人的述职报告及个人总结。第四篇：任期经济责任审计提供资料清单(新)经济责任审计提供资料清单1.公司架构图2.公司营业执照（复印件）；3.公司章程、税务登记证复印件（地税、国税）；4.公司基本情况；5.开户许可证、组织机构代码证复印件；6.被审计单位签订的重要经济合同复印件7.银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表；8.公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料；9.公司经营目标；10.被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录，被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议；11.被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标；12.被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况；13.被审计期间对外提供担保的相关资料，借款合同；14.被审计期间重大决策事项（“三重一大”事项，包括但不限于：投资、融资、设立或注销子、分公司、对子公司增、减资、公司合并与分立、资产或股权并购、对外担保、参与重大项目、重大供应商或客户及相关政策变更、重大人事任免、大额资金调动等）一览表及相关会议纪要、文件；15.被审计期间重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同，投资收益分配的有关文