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会计部位风险自查报告

第一篇：会计部位风险自查报告中国建设银行股份有限公司四平城建支行文件建四城字[2007]20号签发人：颜琪加强会计重要部位风险控制的自查报告市行财务会计部：为切实贯彻落实总行“贯彻落实银监会要求加强案件防控工作”视频会议精神，根据建吉函[2007]207号《关于加强会计重要部位风险控制的紧急通知》，我行对会计重要部位的风险控制进行了一次彻底自查，现将自查情况报告如下：一、现金出纳管理方面：我行于2007年4月20日，由会计主管对全部柜员的尾箱现金及重证进行了一次全面检查，结果均帐实相符。检查尾箱钥匙及副钥匙的保管使用情况均符合规定。我行无上门服务业务。我行在办理现金调运、出入库、柜员间调拨及现金收付等业务均按出纳制度及上级行的相关制度执行。二、重要物品管理方面：我行严格执行印、押、证分管制度。通过对柜员尾箱重要空白凭证的检查，保证在库、在用、待销毁户及未当班柜员保管的重证均帐实相符。对柜员卡的保管和使用均按《柜员卡管理办法》有关规定进行。对使用中的印鉴卡片的保管使用均按规定执行。三、暂收、暂付款方面：我行其他应收款、其他应付款科目的挂帐均符合规定。我行每天指定专人对清算资金往来、待汇出汇划款项、同城票据清算、待处理结算款项、通存通兑等科目的核算情况进行监控。四、长期不动户、睡眠户管理方面：我行除每月系统自动将符合睡眠户条件的帐户转入睡眠户进行管理外，无其他大的睡眠户资金变动情况。五、担保物等表外业务管理：我行针对新个贷系统即将上线，指定专人对担保物进行了逐笔清点，使担保物等表外帐、薄、实完全相符。六、营业网点安全管理方面：我行一直严控节假日、非营业时间非工作原因进入营业场所以及进入系统进行记帐。七、帐务核对工作方面：我行严格按《中国建设银行对帐管理办法》要求进行对帐，截止4月9日，我行一季度对帐单回收率达100%，确保了帐户资金安全。城建支行2007年4月23日主题词：会计重要部位自查报告主送：市行财务会计部校对：高艺建行四平城建支行办公室2007年4月23日印第二篇：银行会计内控制度风险清查自查报告为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发[2005]192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《＊＊市＊＊农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《＊＊市＊＊信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《＊＊市＊＊农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《＊＊市＊＊农村信用社会计出纳人员操作规程》、《＊＊市＊＊农村信用社2005财务费用管理实施办法》、《＊＊市＊＊农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。一、业务方面1、一年多来，本人担任＊＊农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有