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信贷部治理商业贿赂自查报告

第一篇：信贷部治理商业贿赂自查报告中油财务有限责任公司·信贷部信贷部治理商业贿赂自查工作报告公司治理商业贿赂领导小组：2006年举国上下掀起了开展治理商业贿赂专项活动，中国银监会下发了《关于银行业开展治理商业贿赂专项工作的实施方案》的通知，公司成立治理商业贿赂专项工作领导小组。根据公司领导小组的有关要求和具体部署，为了将此项工作落到实处，信贷部采取一系列具体措施，通过全面传达会议精神，反复学习，加深领会，充分认识此次专项治理工作目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。联系各自工作实际，对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。抓检查、抓整改，扎实有效地推动治理商业贿赂工作有效开展。现将有关情况汇报如下：一、积极贯彻，充分领悟文件精神内涵组织部门员工认真学习有关商业贿赂文件精神，统筹兼顾，合理安排。结合工作实际和业务特点，以集中学习和个人自学为主，抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高员工思想业务素质和地址：北京市西城区鼓楼外大街5号506室邮编：100029电话/传真：[phone]中油财务有限责任公司·信贷部职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对金融系统发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让本部门职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力，增强抵制商业贿赂的意识，筑牢思想道德防线，形成了反对商业贿赂的良好氛围。通过学习，大家一致认为：只有扎实开展治理商业贿赂活动，并与开展案件专项治理活动等结合起来，才能有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，确保信贷资产良好。二、结合实际，按方案认真开展自查按照公司总体部署和自身工作实际，我们围绕“标本兼治、综合治理，统筹谋划，稳步推进，明确工作重点，解决突出问题”的指导原则，重点自查自纠信贷资产投放、票据承兑贴现、中间业务、保函、授信管理等信贷业务。1、在操作上，能够自觉遵守国家的各项金融政策法规，严格按照《商业银行法》、《担保法》、《合同法》、《贷款通则》及《贷款操作规程》等相关法规办理信贷业务。坚持贷款贷前调查、贷时审查、贷后检查的“三查”制度，无利用职权进行“吃”“拿”“卡”“要”等不正当行为。各信贷人员在办理业务过程中，按贷款审批权限逐级上报部门地址：北京市西城区鼓楼外大街5号506室邮编：100029电话/传真：[phone]中油财务有限责任公司·信贷部经理、总经理、信贷业务审查领导小组，无违规操作。从自查的情况看，各项信贷业务操作均能够按照有关规定办理，无信贷人员向客户单位索要现金、物品或者其他有价证券等授受贿赂的行为。2、在制度执行上，按照岗位职责的有关规定，进一步细化内部管理程序和人员分工，明确每个人的职责范围，各尽所能，各负其责，在办理业务过程中，反复强调遵守规章制度的重要性，严格按操作规程办理业务，杜绝各种违规操作的发生，时刻提高安全防范意识。同时，针对工作中出现的问题，及时发现，及时解决和纠正，并通过总结教训，避免类似事件的再次发生，真正做到“有制度可依，有制度必依，执行制度必严，违反制度必究”。3、在监督管理上，采取多种形式，严格实行问责制，即对各业务操作岗在业务经营过程中发生的违规、违纪问题进行问责，对监督不力、失职渎职行为进行责任追究。严格自查自纠，一级检查一级。及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当事人积极采取措施加以防范与整改。对自查自纠中发现的问题，着力整改纠正。将治理商业贿赂与日常工作相结合，把日常操作风险管理作为一项常规性工作来抓，切实降低错误发生率。要求员工树立行为规范，提高对不正当交易行为和商业贿赂危害性的认识，为公司健康发展、合规经营提供保障。地址：北京市西城区鼓楼外大街5号506室邮编：100029电话/传真：[phone]中油财务有限责任公司·信贷部4、在与系统内客户联系上，正确区分正常的联系交往与商业贿赂行为的政策界限原则。财务公司作为石油系统内唯一一家金融机构，充分发挥着信贷资金中心的作用，有效支持石油企业发展。但随着集团公司不断发展壮大，各石油企业资金量充足，巩固和增加贷款规模难度越来越大。信贷部作为公司的信贷业务窗口，始终坚持以公司利益为主，积极与石油企业联系，牢固树立为客户提供优质服务的意识，与客户之间建立良好依存关系，发挥纽带和窗口作用，确保贷款规模的稳定攀升。在与客户联系上，按照公司业务招待的要求和安排，严