内控专员岗位职责.docx

内控专员岗位职责

第一篇：内控专员岗位职责1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；9、部门文件的整理归档；10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；12、关联内控控制活动：PC-A-15。第二篇：内控部审计专员岗位职责1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度。2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。3.针对公司重大风险点，设计内控监督框架与节点。4.完成领导交办的各种临时性工作。第三篇：内控岗位职责内控岗位职责2.内控部工作职责2.1履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。2.2研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。2.4协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。2.5制定并实施公司内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。2.6对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。2.7对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。2.8检查审计发现、改进计划的落实情况。3.内控部门岗位职责3.1内控经理岗位职责3.1.1根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。3.1.2领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。3.1.3协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。3.1.4根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。3.1.5督导落实批准的内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。3.1.6对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。3.1.7向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及内控计划。3.1.8与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。3.1.9制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。3.1.10制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。3.1.11制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。3.1.12完成总经理交办的其他工作。3.3内控专员岗位职责3.3.1协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。3.3.2参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。3.3.3按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。3.3.4参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。3.3.6协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实。3.3.7建立维护审计沟通机制，与管理层沟通审计需求，确立可审计对象。3.3.8总结审计项目经验，完善审计作业系统。3.3.9收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。3.3.10及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。3.3.11归档、保管审计工作底稿。3.3.12完成内控经理交办的其他工作。第四篇：内控岗位职责1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制