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合规制度目录[共五篇]

第一篇：合规制度目录合规制度目录（重点复习条文中红色字体部分和日常业务相关的部分）一、外部监管法规1、商业银行合规风险管理指引2、商业银行内部控制指引3、中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知（操作风险十三条）4、反洗钱法5、金融机构反洗钱规定6、金融机构大额和可疑交易报告管理办法7、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料保存管理办法二、总行制度1、中国银行股份有限公司合规政策2、中国银行内部控制指引3、中国银行股份有限公司反洗钱和反恐怖融资政策4、中国银行股份有限公司员工违规处罚办法5、中国银行营业柜员十二个“严禁”6、中国银行营业机构负责人十个“严禁”三、合规政策中各层级合规风险管理责任摘要（法律与合规部整理）第二篇：合规考试法规目录合规考试法规目录1.证券法2.证券公司监督管理条例3.证券公司合规管理试行规定（证监会公告[2008]30号）4.关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定（证监会令第88号）5.证券业从业人员资格管理办法（证监会【第14号令】）6.证券投资基金销售管理办法(证监会【第72号令】)7.证券投资顾问业务暂行规定(证监会公告[2010]27号)8.发布证券研究报告暂行规定9.关于加强证券经纪业务管理的规定(证监会公告[2010]11号)10证券经纪人管理暂行规定(证监会公告[2009]2号)11.创业板市场投资者适当性管理暂行规定12.云南辖区证券营业部合规管理人员工作指引（云证监[2011]298号）13.云南证监局关于规范有关报备工作的通知（云证监[2012]111号）14.云南证监局关于进一步规范证券投资咨询活动的通知（云证监[2012]9号）15.云南证监局关于规范证券营业部营业场所信息公示的通知（云证监[2011]284号）16.云南辖区证券营业部分类监管办法17.云南证监局关于规范证券经营机构与银行合作行为相关事项的通知（云证监[2010]237号）第三篇：合规制度学习心得合规制度学习心得近期，总行组织开展了合规制度学习活动，通过一系列的制度学习、心得交流、考试，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。一、爱岗敬业、无私奉献。在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们长安银行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是长安银行存在和发展的必需。长安银行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为长安银行人，为了我行的前途，为了我行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向;如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在长安银行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对长安银行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个长安银行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。银行号称“三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执