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复习题

第一篇：复习题复习题1.虚拟资本的价格总额与所代表的真实资本的账面价格的关系。2.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。3.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票与非上市证券的关系。4.股票分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量与全部股东权益的比重的关系。5.股票的内在价值与公司清算。6.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行什么样期限的债券。7.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。8.按债券形态分类，债券如何分类。9.股东大会作出决议要求多少以上通过（分两种情况）。10.托管银行中从事基金托管业务的人员属于什么性质。11.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，如何赔偿。12.利率期货的基础资产是什么。13.在二级市场，ETF能否在证券交易所挂牌交易？14.利率互换的参考利率应为什么基准利率？15.根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具备什么要求？16.我国现行基金指数的选样范围包括了哪些。17.证券交易所与证券市场的一线监管者的区别。18.19.20.21.上证国债指数如何编制。上市证券的每日收盘价如何产生。公司股权分置改革的动议，原则上要求什么？。以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移与股份公司的资产、负债、股东权益总额的关系。22.核准制的核心是什么？23.特种国债是什么？24.根据《证券公司风险处置条例》，在处置证券公司过程中，证券投资者保护基金管理机构应收购机构客户的全部债权，弥补客户的交易结算资金。25.《证券发行与承销管理办法》重点规范了什么？26.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限是什么？27.未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。28.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为什么？29.上市公司第一季度季度报告的披露时间要求30.中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。31.在日本发行的外国债券的面值货币是什么？32.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用什么充抵。33.证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。34.中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取什么措施？35.证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。36.单位犯欺诈发行股票、债券罪，处以刑罚的对象是什么。37.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。38.金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。39.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当如何报告。40.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新股票吗？41.公司股权分置改革的动议原则上应当什么？。42.债券投资不能安全收回有哪两种情况？43.非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的.约定在一定期限内还本付息的有价证券。44.ShiBor浮息债券采用真正市场化利率为基准，又实现了基准利率周期与付息周期的匹配，与国际成熟市场的做法接轨，是国内首批标准的浮息债券。45.1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在4%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。46.与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。47.债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会如何变化？48.事业法人能否进行证券投资？49.大宗交易是什么？50.利率期货的标的物是什么？51.金融互换是什么？52.金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。53.在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关就应认可该债券的发行。54.对于短期的股票投资者，其期望获得的收益主要是什么？55.股票价格指数是什么？56.招股说明书的有效期为多久，如何起算？57.在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。58.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。59.根据我国《证券法》规定，证券投资咨询机构的从业人员不得有哪些行为？60.取得执业证书的人员，多久由中国