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杭州兴源过滤科技股份有限公司解读[五篇]

第一篇：杭州兴源过滤科技股份有限公司解读杭州兴源过滤科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告保荐机构(主承销商:中信建投证券有限责任公司特别提示杭州兴源过滤科技股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》(2010年10月11日修订和《关于深化新股发行体制改革的指导意见》以及《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》首次公开发行股票(A股并拟在创业板上市,本次初步询价和网下发行均采用深圳证券交易所(以下简称“深交所”网下发行电子平台进行,请询价对象及其管理的配售对象认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容,请查阅深交所网站(和发行人网站(的招股意向书全文,《首次公开发行股票并在创业板上市提示公告》同时刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及《证券日报》。一、本次发行的重要日期安排日期发行安排T-8日2011年9月6日(周二刊登《初步询价及推介公告》、《提示公告》招股意向书等其他文件上网披露T-7日2011年9月7日(周三初步询价(通过网下发行电子平台现场推介(上海T-6日2011年9月8日(周四初步询价(通过网下发行电子平台现场推介(深圳T-5日2011年9月9日(周五初步询价(通过网下发行电子平台现场推介(北京T-4日2011年9月13日(周二初步询价(通过网下发行电子平台T-3日2011年9月14日(周三初步询价(通过网下发行电子平台初步询价截止日(T-3日15:00T-2日2011年9月15日(周四确定发行价格、可参与网下申购的配售对象名单及其有效申报数量刊登《网上路演公告》T-1日2011年9月16日(周五刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》网上路演T日2011年9月19日(周一网下申购缴款日(9:30~15:00;有效到账时间15:00之前网上发行申购日(9:30~11:30,13:00~15:00网下申购资金验资,网下发行配号T+1日2011年9月20日(周二网下发行摇号抽签网上申购资金验资T+2日2011年9月21日(周三刊登《网下摇号中签及配售结果公告》、《网上中签率公告》网上摇号抽签网下申购多余款项退还T+3日2011年9月22日(周四刊登《网上中签结果公告》网上申购资金解冻注:1、T日为发行日;2、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致配售对象无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作,请配售对象及时与主承销商联系;3、上述日期为工作日,如遇重大突发事件影响发行,主承销商及发行人将及时公告,修改发行日程。二、推介的具体安排中信建投证券作为本次发行的保荐机构(主承销商负责组织本次发行的初步询价和路演推介工作。1、路演推介安排发行人及保荐机构(主承销商将于2011年9月7日(T-7日至2011年9月14日(T-3日,在深圳、上海、北京向可参与本次网下申购的所有询价对象及配售对象进行网下推介。推介的具体安排如下:推介日期推介时间推介地点地址2011年9月7日(T-7日,周三9:30-11:30上海锦江汤臣洲际大酒店二楼汤臣堂上海市浦东新区张杨路777号2011年9月8日(T-6日,周四9:30-11:30深圳福田香格里拉酒店三楼香格里拉厅II深圳市福田区益田路4088号2011年9月9日(T-5日,周五9:30-11:30北京唐拉雅秀酒店三楼大宴会厅北京市西城区西长安街复兴门外大街19号如对现场推介会有任何疑问,请联系本次发行的保荐机构(主承销商,咨询联系电话010-********,85130998三、初步询价安排1、本次初步询价通过深交所的网下发行电子平台进行,询价对象应到深交所办理网下发行电子平台数字证书,与深交所签订网下发行电子平台使用协议,成为网下发行电子平台的用户后方可参与初步询价。2、本次初步询价期间为2011年9月7日(T-7日至2011年9月14日(T-3日每日9:30~15:00,在上述时间内,询价对象可通过深交所网下发行电子平台填写、提交其所管理的配售对象的申报价格和申报数量。3、本次询价以配售对象为报价单位，采取价格与申购数量同时申报的方式进行。申报价格的最小变动单位为0.01元，每个配售对象最多可申报3档价格。每档申报价格对应的最低申购数量为70万股，申报数量变动最小单位即“申购单位”为70万股，即每个配售对象的每档申购数量必须是70万股的整数倍，每个配售对象的累计申购数量不得超过280万股。申报申购数量及申购价格时应注意：①每一配售对象最多可填写三档申购价格；②假设某一配售对象填写了三档申报价格分别是P1、P2、P3，且P1＞P2＞P3，对应的申报数量分别为Q1、Q2、Q3，最终确定的发行价格为P，若P＞P1，则该配售对象不能参与网下申购；若P1≥P＞P2，则该配售对象可以