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第四审核小组审核小结

第一篇：第四审核小组审核小结第四审核小组审核小结2010年7月6日至7月8日，根据公司2010年度HSE体系内部审核安排，由庞福松、郭金利、王洪组成的第四审核小组，对兰州石油化工机械厂进行了全要素体系内部审核。现将审核情况汇报如下：一、总体情况在兰州石油化工机械厂各级领导以及各部门的全力配合和支持下，顺利完成了现场审核，并组织召开了首、末次会议。在末次会议上，就审核全过程进行了现场讲评，审核发现问题共计20项，其中基础资料管理问题14项，现场问题6项。经审核认为，虽然兰州石油化工机械厂与公司重组时间不长，各项安全环保工作正处于融合阶段，但是该厂各项管理基础扎实，体系运行是有效的。二、管理亮点1、HSE岗位职责明确。由单位人事组织科组织制定，涉及所有操作岗和管理岗，岗位职责分工明确，真正做到了“一岗一责、一职一责”。2、设备管理工作到位。管理基础资料完善，各类操作规程、管理制度办法齐全，尤其是起重机械、压力容器等特种设备台账齐全，检测及时。重要的是，从现场对设备的检查来看，各项设备管理得到了有效落实。3、内部信息沟通及时。有计划实施。主要表现在：各车间、班组HSE活动每周统一按机械厂周计划组织实施；坚持每周一次安全员与各部门负责人相互沟通，坚持每月一次与各车间负责人和相关职能部门的HSE例会召开，活动记录内容完整有针对性，有落实措施。4、在用法律法规、标准收集齐全，尤其是在合规性评价方面，虽未针对识别出的危害因素，逐条进行评价，但明确了24项业务活动对应的适用条款及内部绩效准则。三、存在问题在基础管理方面，主要问题有14项。1、2010年上报的11项安全环保隐患治理项目，未制定HSE管理方案。2、机械厂HSE安委会每季度召开一次，但未形成会议纪要，记录内容简单，会议没有人员签到记录。3、基层车间对危害因素辨识的一些概念不清楚。比如抽查铆焊热处理车间危害因素识别与风险评价情况。危害因素名称不准确，如描述为“办公室”、“铆工”等；危害因素描述不准确，如焊、切割作业危害因素中的一条描述为“气瓶距明火的距离不小于10米。”；预防控制措施不具体，针对性不强，如针对焊、切割作业存在的危害因素的预防控制措施均为“安全管理制度、规定、作业文件。”；没有将起重设备等特种设备以及36V以上带电体定性评价为重要危害因素，而采用定量评价方法识别为一般因素；职业健康危害因素和环境危害因素存在混淆现象，比如热处理过程中产生的烟尘、粉尘、噪音等危害因素，预防控制措施为佩戴好劳动防护用品，应为职业健康因素，却纳入了环境因素清单中。4、未成立兰州石油化工机械厂风险评价小组。5、未对在用法律法规、在用标准以及合规性评价情况进行标识与控制。6、受控文件管理不全面。未将机械厂“HSE作业指导书”、“设备安全操作规程汇编”、“HSE管理职责暨安全生产责任制汇编”等纳入受控文件清单；受控文件发放记录不规范，领取人签字不全，代领文件未建立发放记录，文件名填写不规范。7、未对作废文件进行标识控制。如：受控号为29号的“健康、安全与环境管理程序文件汇编”已经是作废文件，但是无作废文件标识。8、未建立记录管理明细表。9、未对特种设备每月进行一次专项检查，部分设备检查记录填写不规范。10、部分二级危险作业项目的审批权限不符合公司管理要求。11、未制定监督检查计划，部分检查记录填写不规范，无验收记录。12、未建立机械厂特种劳动防护用品管理台账，仅有发放记录。13、未建立机械厂危险化学品管理台账，提供的化验室危化品台账未及时更新。14、针对人员的岗位变更，未建立变更记录。在现场方面，主要问题6项（抽查，六月中旬已经对现场进行了一次专项检查）1、铸造车间未对审核组成员进行入厂安全讲话。2、铸造车间两个助熔氧气储气罐压力表有效期至2010年6月9日，检测日期过期；气管接口处用铁丝捆绑。3、询问质量监督中心化验室一名员工，对盐酸可能造成的事故应采取的应急处置应知应会知识不熟悉。4、抽查质量监督中心化验室6月25日出库的1克三氧化二砷的配置情况，领用人和发放人已经签字，但没有配置原始记录。5、金工车间天车工操作时未响铃提示。6、金工车间现场作业使用的一台电动砂轮机电源线私自接长，约20米左右。四、管理建议1、结合近期安全检查以及体系内审发现的问题，组织开展一次HSE管理体系评审。2、加快管理体系的转换和融合，确保体系有效深入运行。3、加大各级安全监督检查力度，制定检查计划，明确检查内容及要求。4、加强文件控制和管理，尤其是需受控的文件，尽快形成记录管理明细表。5、加强外来人员（供应商、参观人员、上级检查人员、其他从事非施工作业人员等）进入本厂的入场安全注意事项和其他企业相关制度的告知和教育。6、加强对危险作业项目的管理，强化作业许可审批制度的有效实施。7、加强对危险化学