证券公司岗位调查问卷（共5篇）.docx

证券公司岗位调查问卷（共5篇）

第一篇：证券公司岗位调查问卷调查问卷------证券公司尊敬的先生/女士：您好！首先非常感谢您在百忙之中抽空填写我们的问卷。我们是浙江经济职业技术学院财会金融学院的大一新生，为了使学生对所学专业以及今后在就业方面有更深层次的了解，特以此次寒假实践来了解证券公司的相关情况。我们将为本次调查问卷的填写情况保守个人隐私，请放心填写！一、您的基本情况（请选择与您相关的情况填写）1、您的性别是？A、男B、女2、您的年龄是？A、25到30B、30到40C、40以上3、您的婚姻状况是？A、已婚B、未婚4、您的学历是（）A、中专/大专B、本科C、本科以上二、您的工作情况5、您在这里就业有考取什么上岗证吗？A、证券从业人员资格证书B、保险从业人员资格证书C、会计证6、您的职位是？A、柜员B、主管C、部门经理D、总经理7、在您个人看来，您每天工作量的完成情况？A、简单完成B、较难完成C、很难完成⒏您从事这个工作的时间有多长？A一年以内B一年以上两年以内C两年及两年以上⒐您认为从事这个行业需要具备哪些素质和能力？A、金融B、证券C、文学D、电子商务⒑在您看来，这个行业的就业前景怎么样？A可观，容易就业B竞争比较激烈⒒您平时工作加班次数多吗？是否有加班费？①A不加班B一周一到两次C一周三到四次②A有B没有本次调查结束，再次感谢您的配合，祝您工作愉快！调查者姓名：D其他第二篇：证券公司-尽职调查业务流程指引第一号——尽职调查第一章总则第一条为规范和指导公司保荐代表人和相关业务人员（以下通称“业务人员”）开展证券发行上市保荐业务尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，控制和降低保荐风险，根据有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于保荐业务管理的有关规定，以及公司投资银行事业部（以下简称“事业部”）业务管理的相关规定，制定本指引。第二条本指引所称尽职调查及工作底稿，与中国证监会关于保荐业务管理中的有关规定具有相同含义。业务人员应严格按照中国证监会颁布实施的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关规定，开展尽职调查工作，编制和管理相关工作底稿。第三条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业（以下简称“发行人”）的保荐业务基本特征制定。业务人员应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、增加、完善尽职调查工作。第四条对拟进行业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的事项，业务人员应在尽职调查的基础上形成尽职调查报告，尽职调查报告作为业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的必备文件，并作为项目工作底稿予以保存。第五条事业部内核办公室负责公司证券发行上市保荐业务尽职调查工作操作指引的制订、尽职调查工作的监督和指导。第二章尽职调查目的、内容及方式第六条尽职调查是保荐业务的一项基础性工作，应贯穿保荐业务始终。同时，根据保荐业务所处的不同阶段，尽职调查应有不同的调查目的，并根据调查目的确定相应的调查内容和重点，并采取相应的调查方式。各阶段尽职调查目的、内容及方式不应局限于本指引所列举的内容，还应结合发行人自身规范程度、市场环境及发行人配合情况进行调整、增加和完善。对各阶段有所重复的调查内容，应根据调查目的确定调查的深入程度，对已调查清楚且无重大变化或变化不足以影响调查结论的事项，可适当调整调查内容。第七条业务部门初步接触保荐项目阶段，尽职调查的目的、内容及方式如下：（一）尽职调查目的1、初步判断发行人发行上市的可能性；2、合理预计发行人发行上市方案及时间进度；3、发现和评价发行人所处行业及发行人生产经营的主要优势和风险；4、形成尽职调查报告。该尽职调查报告作为业务部门内部项目评议的基础性文件，由业务部门综合评议后决定该项目是否向事业部申请储备项目备案。（二）尽职调查内容和重点1、发行人所处行业周期、市场容量及未来发展趋势判断；2、发行人在行业中的市场地位及未来发展趋势；3、发行人简要历史沿革、近三年重大资产和业务重组等；4、发行人和实际控制人基本经营模式、业务和资产架构，其与实际控制人或重要股东之间的重要关联交易及同业竞争情况；5、发行人生产经营和发行上市的优势与风险；6、发行人近三年有关盈利能力和财务状况的简要财务数据；7、同类（同行业、相同或类似经营模式、相同或类似业务架构、共同具有某些特殊性等）上市公司发行上市及经营情况；8、其他有助于达成调查目的的情况。上述调查事项作为判断发行人是否能够发行上市的初步依据。（三）尽职调查方式鉴于该阶段调查要求发行人提供完整详尽资料有一定难度，该阶段以访谈、咨询、查阅公开资料、收集简要书面材料等为主要调查方