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试题五

第一篇：试题五试题五一、单选题1、《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（）A、正确B、错误2、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）A、证券交易所B、证券公司C、证券托管机构D、证券登记结算机构3、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。A、10B、20C、30D、404、风险基金由证券交易所（）管理A、董事会B、理事会C、总经理D、风险管理部门5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。A、15日B、10日C、30日6、关于客户交易结算资金，下列说法错误的是（）A、证券公司破产或清算时，客户交易结算资金不属于其破产或清算财产B、任何情况下都不得查封、冻结、扣划客户的交易结算资金和证券C、客户交易结算资金应当独立存管7、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（）A、甲承担全部责任B、甲和乙承担连带责任C、乙承担全部责任8、触发要约收购的最低持股比例是（）A、30%B、20%C、50%9、关于证券公司担保，下列描述正确的是（）A、证券公司为股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议B、证券公司不得为其他企业提供担保C、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供担保10、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券11、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月12、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。（）A、正确B、错误13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。A、3%B、5%C、10%D、30%14、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A、10%B、20%C、30%D、40%15、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证券投资者B、证券公司C、证券交易所D、上述三者16、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（）A、正确B、错误17、《证券公司监督管理条例》于2008年4月23日国务院第六次常务会议通过。自（）起施行。A、08年6月1日B、08年9月1日C、08年1月1日D、09年1月1日18、证券公司监督管理条例的法律依据（）A、公司法和证券法B、民法和公司法C、民法和商法D、民法和证券法19、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A、20%B、10%C、40%D、30%20、证券公司的独立董事（）A、可以再其他证券经营机构任职B、不得在证券公司担任董事长外的职务C、可以大量持有该证券公司股票D、可以兼任公司业务部门负责人21、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由（）担任A、总裁B、独立董事C、副总裁D、董事长22、证券公司的证券自营帐户，应当自开户之日起3个交易日内报（）备案A、地方政府B、地方证监会C、中国证监会D、证券交易所23、证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等C、保底收益、管理期限及管理费用等D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等24、证券公司高级管理人员不包括：（）A、董事会秘书B、总裁C、业务部门总经理D、合规负责人25、关于证券公司向客户提供投资建议，以下说法正确的是：（）A、对市场走势有确定性的判断，并以指导客户投资B、代理客户操作买卖股票C、针对个股，给出确定的买卖价格D、对于市场和个股给与基本面及技术面的分析26、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（）A、使用客户资产进行不必要的证券交易B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。27、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。（）A、正确B、错误28、客户申请开通单客户多银