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资料清单-经济责任审计资料清单

第一篇：资料清单-经济责任审计资料清单××公司任期经济责任审计所需资料清单请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。1.公司营业执照、公司章程、验资报告、任期用章记录2.任职前后有关经济遗留问题的专门材料3.任职内企业内部审计机构及外部审计机构出具的审计报告、管理建议书4.任期内有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料5.被审计人的任免文件、任职期限及工作履历，被审计人兼任子公司负责人的任免文件6.企业负责人关于任期的述职报告，主要包括任期内的主要业绩、存在的主要问题、工作中应承担的经济责任，进一步改进企业经营管理的意见与建议等7.企业情况介绍材料（按审计组提供的格式撰写）8.董事会、总经理会、专业委员会的会议纪要及决议9.任期内企业的财务会计资料（账簿、报表、对账单、账户明细、科目余额表）10.企业的管理情况，包括内部控制制度建立及执行情况，内部决策程序及其执行情况，如内部财务核算制度、业务操作规程、授权与审批制度、费用开支审批办法等11.企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件12.任期内企业的年度工作计划、工作报告和工作总结。任期内企业经营目标及其实现情况13.任期内的纪检监察材料、举报材料14.企业职工花名册（含姓名、部门、职位、性别、联系电话）15.审计组在现场需要提供的其它资料（含长期投资方面的材料）天职国际会计师事务所项目外勤主管签名：200X年XX月XX日第二篇：经济责任审计资料清单经济责任审计所需提供资料清单经济责任审计需提供资料清单一、综合类资料1、公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证书2、公司简介、公司章程或协议、工作总结3、2015年董事会、股东大会、总经理办公会议形成的决议以及其他重要的文件、记录4、2014例行经济责任审计报告5、公司2015审计报告、专项说明、管理建议书、验资报告、资产评估报告、清产核资以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告6、财务会计（包括主要执行的会计政策、估计）等管理制度及内部机构设置（组织机构图）、职责分工资料、在册职工及离退休人员情况7、经营目标任务书、责任书8、领导班子薪酬手册9、政府部门或上级公司对企业检查的处理、通知文件、有关经济管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料10、重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同11、重大资产处置情况12、重大设施、设备经营租赁协议13、重大拆迁补偿协议原件14、中材集团所属单位经营目标完成情况审核表（盖章上报集团版）（报告使用）15、内控手册和制度汇编16、上例行经济责任审计整改情况17、列入集团低效无效资产明细表18、合同台账、大额的交易协议、合同。二、财务类资料1、2015财务报表（包括财务报表纸质及及excel表格）、账簿、凭证等会计资料2、被审计单位期末在银行和非银行金融机构设立的全部账户情况（包括已经注销的账户）：开户行名称、地点、账号、金额及全部对帐单、余额调节表和银行询证函3、银行账户开立清单4、外币开户及收支情况表经济责任审计所需提供资料清单5、期末存货盘点表、期末固定资产盘点表、证券及债券投资期末盘点表6、应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项明细表、账龄分析表、对账函7、应收票据备查簿8、长期投资的投资协议、被投资单位本会计报表、被投资单位营业执照。9、与被投资单位资金往来、存货交易、固定资产交易。10、房屋及建筑物、土地使用权的产权证明；各种车辆的行车证；大额设备采购合同11、固定资产明细表，内容：名称、购置及入账时间、折旧年限、累计折旧、规格型号、存放地点、使用状况。12、在建工程明细表，内容：项目名称、立项及批准文件、施工合同13、无形资产及其他资产的明细表，产权证明。14、长、短期借款合同、担保合同、抵押合同、质押合同及反担保协议。15、期末纳税申报表、纳税鉴定、减免税文件、企业所得税税前扣除标准16、营业外收支原始依据、批复文件17、关联方的名称、地址、注册资本、经营范围、负责人；关联方交易项目、金额、定价政策、款项支付情况、未支付款项原因。18、贵公司为其他单位提供担保情况：金额、担保形式、担保期间。19、贵公司存在的诉讼事项说明。20、未入账资产、潜亏等情况说明第三篇：经济责任审计资料清单经济责任审计资料清单请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接。本资料清单所指审计期间为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。通