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软件企业核查准备材料清单

第一篇：软件企业核查准备材料清单软件企业核查准备材料清单1.企业核查信息表（申请表）附件一2.企业年度纳税申请表（式样参看见文件夹）3.主要产品或技术服务列表附件二4.自主知识产权有效证明文件(软件著作权证书扫描件)5.第三方产品测试报告（软件评测报告扫描件）6.核心技术说明（技术服务）附件三7.职工人员证明材料附件四、附件五、社保证明（社保结算表、社保证明）8.企业财务会计报告年度审计报告和专项审计报告(年度审计报告中披露所有信息的可以不提供专项审计)，专项审计中必须有审计依据文件专项审计报告模板9.收入费用情况说明（有研发费用加计扣除的企业无需准备）（1）自主、委托、合作研究开发项目计划书和研究开发费预算；（研发项目立项确认书，附件六）（2）自主、委托、合作研究开发专门机构或项目组的编制情况和专业人员名单；（3）自主、委托、合作研究开发项目当年研究开发费用发生情况归集表；（研发经费归集表，附件七）（4）企业总经理办公会或董事会关于自主、委托、合作研究开发项目立项的决议文件；（研发项目实施决定，附件八）（5）委托、合作研究开发项目的合同或协议；（无委托的提交委托说明，附件九）（6）研究开发项目的效用情况说明、研究成果报告等资料；（研发项目研究成果报告，附件十）（7）软件产品开发销售（营业）收入情况列表附件十一（8）软件产品开发销售（营业）收入情况说明附件十二10.软件产品销售合同或技术服务合同11.企业开发环境证明材料（1）场地-合同或者房产证扫描件（2）开发软硬件附件十三12.其他材料（1）承诺书附件十四（2）软件、集成电路企业优惠情况及明细表扫描件（式样参看见文件夹）第二篇：环保核查清单环保核查资料清单1.主要的原辅材料、燃料等及其来源、贮运方式及消耗量。2.主要的产品及副产品产量、贮运方式。3.环评批复、应急预案备案证。4.生产设施情况、生产设备型号。5.2011年-2012年企业各建设项目生产过程采用的工艺、技术、生产设施及产品等资料。（工艺、生产设施、产品是否改造过？如改造过需提供已淘汰、改造的落后工艺、生产设施、产品等的证明材料）6.原料堆场、产品堆场、废料场、尾矿库及情况、锅炉除尘脱硫情况、各工艺产生的无组织粉尘处理情况、排污情况7.试生产申请、试生产审批文件、排污许可申请、排污核定通知书、排污费缴纳通知单、排污许可证、排污缴费单收据等情况8.竣工验收申请报告、竣工环保验收审查意见及竣工验收监测报告等文件9.历年来的监测报告10.企业自动监测设施或仪器的建设、安装、联网的验收资料11.政府或环保部门下达给企业的污染物排放总量控制指标和削减量指标相关文件（未分配总量减排指标的企业，提供环保部门出具的证明）、近两年政府对企业总量指标完成情况的认定性文件12.提供企业的减排方案，属于工程减排的，提供减排工程验收文件及验收监测报告；有无污染事件、环境纠纷、若无环保部门出具证明；停产时间、停产原因，停产证明13.环保设备运行台账、提供环保部门要求企业安装在线监测设备的文件、自动监控设备运行情况14.环境现场执法情况文件15.环保局环境行为评价文件16.尾矿库验收文件、尾矿库容量17.环境保护制度管理文件18.清洁生产情况（企业历次清洁生产审核报告、评估验收意见等相关文件）、清洁生产审核咨询合同、审核报告、评估验收申请及相关环保部门的受理回执、评估验收意见、同第三方签订的清洁生产审核合同书等文件19.重金属污染防治情况（重金属污染物处理工艺、处理设施运行及污染物排放情况）、是否安装重金属污染物在线监测装置并与环保部门联网、提供近两年环保部门出具的重金属污染物排放的监督性监测报告、环保竣工验收监测数据及企业在线监测数据20.企业是否建立了企业环境信息公开制度21.危险化学品使用情况、提供危险化学品环境管理台账和信息档案、涉及新化学物质企业提供申报资料和登记证22.危险废物处理处置情况、产生危险废物的企业，委托外单位处置利用的，提供危险运输、处置合同书、转移联单及被委托方的危险废物经营许可证23.提供企业生态防护措施、生态恢复措施、生态补偿措施有关实施方案、规划及整改资料24.提供自然保护区、饮用水水源保护区等环境敏感区的生态影响评价专题报告、相应的环保部门评审文件及其他相关资料25.提供厂址周围主要环境敏感区分布图26.近两年是否发生过环境事件、是否存在未解决的环境纠纷、是否发生过重大、特大环境污染事故27.提供企业环保规章制度文件资料及企业环境管理机构相关资料；提供企业环保责任制执行情况资料；提供环保档案资料的收集归档有关资料28.提供排污口规范化设施的照片及相关资料29.提供包括处罚部门、查处时间、主要环境违法行为、违反的法律条款、受到的处罚内容、采取的整改措施、整改效果以及处罚部门认可整改情