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基金团队介绍及2023年工作计划

一、团队人员简介
李团结：带领投行团队，负责项目尽调及风控初审，后期资管发行及募集资金到位（融、投、管、退全面统筹）。（机构配资及发行通道，大客户投资）独立发行基金三年经验，发行规模达8亿以上（独立合作大客户3亿）
仲隆隆：项目收集及初审尽调，机构对接和大客户管理。（独立项目尽调及行业报告）基金管理规模达5亿以上。
朱志文：项目初审及尽调风控，机构及大客户管理。（独立项目尽调及行业报告）基金管理规模达5亿以上。
徐民：基金或信托计划市场运营及品牌策划，项目初审及尽调风控，机构及大客户管理。（独立项目尽调及行业报告）管理规模5亿以上。

职能：
将公司的项目资源、人脉资源、政策资源、资本资源、通道资源等进行数据整理、分析、归类
将大数据进行SWOT分析，策划出可行性方案
将可行性方案过会、讨论、修改
对接各职能部门
跟踪进度并反馈数据信息
对外收集资源、对接资源
设立基金或资管计划（信托计划或ABS等）
机构或大客户资金募集完成资产管理计划

二、投资+融资
A\银行的机构客户：过桥
融资顾问
新三板→PE→上市退出
资产注入（并购）→PE→上市退出
VC
拆借（委贷）
B\基金发行与管理
管理受托私募基金的投资业务，通过我们专业的投资管理和战略性资本运作，为投资人获得稳定、高增长的收益。C\并购重组上市公司收购非上市公司、非上市公司收购上市公司、企业兼并收购、跨国并购（双向并购）、管理层收购（MBO）和杠杆收购（LBO）等。D\资产管理对有投资意愿的企业或个人的过剩流动性资产进行配置、整合和监管、实现资产权益的保值、增值。E\上市策划与运作为企业提供结构重组、股权重组、业务重组、资产重组、财务重组的服务，并为企业推荐适合的券商、律师事务所、会计师事务所等上市中介机构;协助企业与证监会、证券交易所、证券交易，财经媒体等机构的沟通。
三、盈利模式：+优势
①投融资居间
②VC(股权投资回报)
③过桥（仅限银行大客户”倒贷”，固定费率，短平快）
④融资租赁及ABS计划
⑤二级市场(做市商)
⑥跨市场套利（对冲基金）
⑦新三板VC
⑧天使投资（扶持直至上市）
⑨票据业务（贴现）
⑩发行基金计划、资管计划、信托计划等
根据以上业务，平均利润率在10--20%，如果项目年规模40亿，则能创造至少40000--80000万利润。
四、团队资源
1）银行：农业总行资产管理部及各省分行、平安银行及各支行、
中信银行、北京银行、江苏银行通州支行、北京农商行总行、廊坊银行、广发银行、天津银行等
2）保险：平安保险、太平洋保险、新华保险、中意人寿等
3）证券：中信证券、招商证券、广发证券、国金证券、中泰证券等
4）资管：天弘基金资管、各证券资管等
5）信托：中粮信托、四川信托、西藏信托、长安信托、五矿信托、中融信托、渤海信托等
6）私募基金：元泽基金、元石资本等
7）政府：广西商会、山东商会、陕西商会、河南商会、福建商会、浙江商会等
8）国企：北控集团、北京城建、中铁十三局、中铁二十三局、中交四局、山东城建等
五、团队主打业务：参与定增基金发行、资管计划、信托计划、租赁ABS、银行配资等助力公司年管理资金规模达40亿以上。

具体实施时间表
1）2023年1-2月筹备项目库和风控审核（5-10个优质项目）及与合作机构沟通建立合作关系。

2）3-4月联合证券资管或信托，发行1-2支集合计划2-5亿。
3）5-6月发行股权基金一支2-5亿，参与政府引导基金或并购基金。
4）7-8月参与发行定增基金或资管计划5-10亿。
5）9-12月筹备设立并购基金10-20亿。
2023年团队目标：完成6-8支资产管理计划，一支股权基金，一支定增基金，年完成40亿管理规模。