内部控制手册-16.1 EHS管理.doc

PAGE\*MERGEFORMAT15
16.1EHS管理

概述
规定了XXX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由XX有限公司托管的公司）有关生产过程中的EHS管理流程，旨在规范企业生产过程安全生产管理、职业健康管理、废弃物排放管理和危险品管理等工作，符合国家相关法律规定，使公司的生产满足HSE相关要求。
适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
相关制度
XX应急预案
环境运行控制管理规定
节能减排管理规定
化学品管理规定
安全生产责任制度
安全检查及隐患整改办法
职业健康管理规定
安全培训教育制度
安全事故处理规定
安全生产规章制度
岗位安全操作规程。

职责分工
环安部：编制年度EHS预算，编制和下达各EHS指标，监督并考核各部门EHS指标完成情况，建立并处理重大事故应对方案。
安委会：审批年度EHS工作计划和预算。
财务部：建立环安工作台账，进行专户管理。
各相关部门：执行公司EHS工作计划。

流程图

控制目标
序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别116.1-CT1确保公司生产符合安全生产规定合法合规目标216.1-CT2确保公司生产环境符合职业健康要求合法合规目标316.1-CT3确保公司生产符合环保节能要求合法合规目标416.1-CT4确保合理应对生产安全、环境污染等重大事件经营效率目标控制矩阵
风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露1234516.1-R1发生火灾事故，毁坏公司基础设施、生产设备，造成人员伤亡和严重财产损失，导致公司生产经营不能正常开展16.1-CT116.1-CA1建立火灾事故应急预案，加强消防安全演练，购买财产保险以降低火灾事故造成的损失预防型XX应急预案XX应急预案16.1-R2未按规定设置EHS管理机构，配备足够EHS管理人员，导致安全监管不足16.1-CT116.1-CA2应根据公司实际情况合理设置环安部，合理配备安全生产管理人员，以满足安全生产管理要求预防型XX应急预案XX应急预案16.1-CT116.1-CA3应按规定配备足够的运行维护、监管人员，对公司的“三废”排放，和一些影响环境的活动进行监督控制管理预防型环境运行控制管理规定上岗证/监测报告16.1-R3未识别和获取本公司适用的EHS相关法律法规、标准规范，导致生产不符合法律法规要求16.1-CT116.1-CA4公司应当指派专人识别和获取与本公司相关的EHS相关法律法规、标准规范。预防型法律法规清单/合规性评价16.1-R4未建立安全生产责任制及明确各级单位、部门和人员的安全生产职责，造成安全生产责任未落实16.1-CT116.1-CA5企业签订三级安全生产责任书，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责预防型安全生产责任制度三级安全生产责任书16.1-R5安全费用未按规定计提，或计提不足，安全资金短缺，整改项目无法落实，导致安全生产事故16.1-CT116.1-CA6需按规定计提预防型ESH预算16.1-R6未根据生产特点，编制安全生产规章制度和岗位安全操作规程，导致员工生产操作无章可依，造成安全生产隐患16.1-CT116.1-CA7公司应该建立安全生产规章制度和操作规程预防型安全生产规章制度；岗位安全操作规程安全生产规章制度；岗位安全操作规程16.1-R7未对岗位人员进行安全教育、生产技能、意识培训，并确认其能力符合岗位要求，造成潜在隐患16.1-CT116.1-CA8公司应对员工开展三级安全教育，并对培训进行考核，没有通过的员工应进行再培训预防型三级安全教育卡/培训记录/考核记录16.1-R8安全操作规程及危险辨识工作未根据生产情况变化进行及时的更新，造成安全生产事故16.1-CT116.1-CA9当生产情况发生变化时，安全操作规程和危险辨识工作也要及时更新，以满足生产需求发现型安全生产规章制度危险源辨识清单16.1-R9对高风险作业活动未实施作业许可管理，造成安全生产事故16.1-CT116.1-CA10高风险作业人员应按规定办理许可证预防型高风险作业许可证16.1-R10设备设施无安全装置或失效，导致生产安全事故发生16.1-CT116.1-CA11设备设施应具备安全装置，对具有安全装置的设备设置应定期或不定期检查安全装置情况，以排除安全隐患发现型安全检查及隐患整改办法巡检记录16.1-R11对相关方的作业人员未进行安全教育培训及监管，造成相关方在厂内发生安全事故16.1