内部控制应用指引第4号-3.1社会责任.doc

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3.1社会责任

概述
规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）的社会责任。旨在规范社会责任相适应的管理行为，提高公司及子公司的社会责任水平。
适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。
相关制度
安全生产法
全面预算管理规定
安全环保检查及隐患整改办法
操作员工上岗培训管理办法
办公室员工上岗培训管理办法
应急准备及响应控制程序
节能减排管理规定
各环保处理系统作业指导书
员工管理制度
培训管理规定。
职责分工
总经理办公会：对于社会责任的履行进行明确的规定，使得各公司和各部门在履行社会责任方面有明确的指导规范。
环安部：建立安全生产体系，建立节能环保生产制度，建立重大污染事件应急预案。
质量与客服部：建立规范的产品质量认证体系，对产品质量进行抽查与验收，负责客户投诉处理。
战略人力资源部：负责对公司内部对于社会责任的履行进行宣传培训，使公司和员工增强履行社会责任的意识，同时在建设“以人为本”的价值观指引下尊重员工、激励员工、发展员工。

流程图

控制目标
序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别13.1-CT1确保安全体系的有效执行经营效率目标23.1-CT2确保产品质量满足客户需求经营效率目标33.1-CT3确保公司生产的节能环保经营效率目标43.1-CT4确保公司劳工关系和谐经营效率目标PAGE\*MERGEFORMAT18
控制矩阵
风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度控制痕迹会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露123453.1-R1公司没有根据有关规定建立安全生产体系，导致生产发生事故可能性增大，影响公司日常经营效率3.1-CT13.1-CA1公司根据国家有关安全生产的规定建立健全各种安全生产管理制度、操作规程和应急预案，并对其进行定期更新。同时环安部门对安全生产进行监督管理。预防性安全生产法安全生产体系文件3.1-R2公司安全生产投入不足，导致没有足够资金和人力维护安全生产体系，影响公司安全生产目标3.1-CT13.1-CA2每年制定安全生产投入资金预算，并有专人负责预算管理。预防性全面预算管理规定安全生产支出预算3.1-CT13.1-CA3公司定期组织生产设备的专项检查，生产设备部门每日对设备进行自动检查预防性安全环保检查及隐患整改办法专项检查记录表、设备自动检查表3.1-R3公司没有对生产岗位员工进行日常安全教育，导致员工生产操作不当，影响公司安全生产管理3.1-CT13.1-CA4对新进员工进行三级安全教育，对于特种作人员委外进行持证上岗培训。同时环安每年针对各部门的特点制定安全培训计划并实施。预防性操作员工上岗培训管理办法、办公室员工上岗培训管理办法安全培训记录3.1-R4公司没有制定发生生产事故后的应急预案，导致发生生产事故后无法及时应对，影响公司正常生产活动3.1-CT13.1-CA5公司制定了各种生产事故应急预案，成立了紧急应变组织，并定期进行演习。预防性应急准备及响应控制程序安全生产事故应急预案3.1-R5公司没有建立产品质量体系，导致产品质量达不到国家要求，影响公司合法合规目标3.1-CT23.1-CA6公司应当根据国家法律法规规定，结合企业产品特点，制定完善产品质量标准体系，并根据相关质量标准，落实精细化管理制度，建立适当的核心价值观，经营理念及服务理念，注重服务质量的提升，保障客户根本利益，提高客户的信任度和忠实度预防性质量管理体系（ISO9001、ISO/TS16949、QC080000）3.1-R6公司未严格执行产品质量标准体系，导致不合格产品流入市场，影响公司市场声誉3.1-CT23.1-CA7公司质量与客服部为产品质量管理第一负责人。应当监督从原材料进厂，一直到产品销售等各个环节和流程，确保公司严格按照质量控制标准操作。应当加强对产品质量的检验，严禁未经检验合格的产品流入市场。如果每个企业都能把好市场准入关口，严防假冒伪劣产品进入市场，不仅对企业自身有利，而且能够推动社会进步预防性部门职责3.1-CT23.1-CA8公司应当加强对产品质量的检验，严禁未经检验合格的产品流入市场。产成品检验台账、销售订单清单3.1-R7公司没有按照国家法律规定建立节能减排制度，导致无法完成节能减排任务，影响公司合法合规目标3.1-CT33.1-CA9公司按照国家有关环境保护的规定，制定相应节能管理办法，明确分工，签订年度节能降耗目标任务书；指定相关部门负责公司的节能工作以及减排工作预防性节能减排管理规定节能管理办法、部门职责、年度