股权投资有限公司投资管理办法.docx

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股权投资有限公司
投资管理办法（暂行）

第一章总则
第一条为了保证公司投资决策的规范化、制度化、流程化，优化投资决策程序，加强风险管控，提高决策效率，保障公司资产的安全，实现资产增值，特制订本投资管理办法。
第二条本《管理办法》为公司参与投资项目及其他基金的基本操作规范及指导制度，各部门必须严格遵守本管理办法。
第二章组织设置
第三条投委会
投委会为公司投资管理、决策的最高权力机构，由董事会任命。投委会负责对项目的决策进行评审，对制度的执行情况进行监督及考核，实施奖励及惩罚。在公司未设投委会之前，公司董事会行使此项权力。
第四条各部门职责
投资部为项目流程管理的主要执行人及协助者。负责项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪等工作。
财务部为项目风险监控的主要责任人和资金调度安排的管理部门，负责项目的风险监控及其他投资相关事宜的管理。
综合部负责协助上述部门进行投资项目管理，负责投资项目材料的归档管理及其他辅助事项。

第三章项目投资决策管理流程
项目投资决策管理流程见图1所示。第四章项目投资决策具体流程及管理规定
第六条项目信息收集、筛选
投资部负责项目信息的搜集，内容包括但不限于项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、近两个会计年度的财务报表等基本情况和相关资料，财务报表资料视情况而定。
投资部对项目情况进行初步分析及筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。
第七条部门立项
投资部负责人为本部门立项的责任人。
投资经理申请项目部门立项，需向部门负责人提供《项目立项表》。
公司分管领导负责组织投资部成员开会对项目的立项进行讨论，如取得一致意见，则项目的部门立项通过。公司分管领导有权决定放弃项目或暂缓立项，并责成相关投资经理重新调查。
部门立项会议须形成会议纪要。同意项目立项的参会人员须在《项目立项表》签字确认。经讨论同意立项的项目，投资经理方可进行初步尽职调查。
初步尽职调查
投资经理为初步尽职调查的责任人，对备投企业进行初步的调研和考查。
初步尽职调查不合格的项目终止。初步尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写初步的《调研报告》。
第九条立项初审
公司管理层负责立项初审。
投资部经过初步尽职调查，判断企业符合立项初审条件时，可向公司管理层提出立项初审需求。公司管理层召开立项初审会议，立项初审由股东双方外派管理人员和投资部负责人参加，采取投票方式进行表决，如果票同意，则公司内部初审通过，同意项目立项的参会人员须在《立项初审表》签字确认。投资部指定专人负责立项初审会议的记录。
立项初审通过之后，公司将项目转到投委会进行立项评审，并应于投委会召开前二个工作日报投委会成员审阅，或根据投委会成员的时间情况进行灵活安排。
第十条项目立项评审
投委会负责对项目立项进行审核。
公司管理层为投委会项目立项资料提交的责任人，需提交项目立项资料，包括：《项目立项表》、立项初审会议纪要、《立项建议书》及相关资料(《商业计划书》、《投资协议书》(主要条款草案)、最近两个会计年度的财务报表，企业营业执照(复印件)、组织机构代码证(复印件)、税务登记证(复印件)、《公司章程》等)。
如投委会需要，则公司分管领导或投资部负责人需按照项目《立项建议书》内容，简明扼要的向投委会介绍项目情况及主要特点。
经全体投委会成员同意，方可允许项目立项。投委会成员需在《项目立项表》签署主要意见并签字。在投委会未设立前，须经由公司董事会同意。
投委会不同意立项的项目终止后续流程。
第十一条公司尽职调查
投资部为公司尽职调查的主要责任人，经投委会立项评审通过后，根据项目进展情况，需中介机构入场调查的，由投资部根据进展情况向公司管理层递交《中介调查费用申请表》，明确调查内容、费用支付方式。经审核同意后，由财务部安排公司指定的会计师事务所或（和）律师事务所进行财务调查(审计)或（和）法律调查，同时进行风险监控调查。
经过调查后，中介机构向财务部提供《财务调查(审计)报告》、《法律调查报告》、投资经理提交《投资协议书(草案)》及《投资建议书》。财务部对资料进行初审后出具《风险评估报告》。
公司尽职调查发现项目有重大缺陷或问题的，经公司管理层批准，项目终止，并向投委会提交终止说明。
根据项目实际情况(如跟投、项目的特殊原因)，确无必要进行公司尽职调查的，公司向投委会提交说明，经投委会批准后，可省略公司调查环节。
第十二条项目决策
公司管理层负责项目决策初审。
经公司尽职调查通过的项目，判断项目符合决策初审条件时，可向公司管理层提出决策初审需求，公司管理层召开决策初审会议，决策初审由股东双方外派管理人员和投资部负责人参加，采取投票方式进行表决，如果票同意，则项目决策初审通过。投资部指定