【工程公司】内部控制手册_薪酬与人事管理.docx

公司内部控制手册薪酬与人事管理
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公司内部控制手册薪酬与人事管理

薪酬与人事管理流程PAGE\*MERGEFORMAT40

薪酬与人事管理流程

一、流程概览

二、不兼容职责表
ABCDEFGHIJKLMNOAXXXXBXXCXXDXEXFXGXXHXIJXKLXMNXO“×”表示不相兼容的职责

附注
A:薪资福利支付申请
B：薪资福利支付申请的批准
C：薪资福利的计算
D：薪资福利的计算的复核
E：员工薪酬福利方案的制定
F：员工薪酬福利方案的批准
G：员工主档案的维护
H：员工招聘计划的制定
I：员工招聘计划的批准
J：员工培训计划的制定
K：员工培训计划的批准
L：员工招聘、离职、调动的申请
M：员工招聘、离职、调动的批准
N：绩效考核
O：绩效考核审批

第一节：人力资源管理制度与岗位设置

1.流程综述
本流程用于规范公司人力资源制度编制及更新、人力资源岗位设置、更新流程及相关控制。

2.相关部门涉及的职责
人力资源部：负责公司人力资源制度编制及更新；负责公司“三定”和岗位职责说明书编制工作的组织、审核等。

3.流程图
无
4.风险控制矩阵
风险编号风险控制目标编号控制目标控制活动编号控制活动控制活动责任部门相关制度相关报告或表单HJGC-HR-RI-101未有效制定人力资源管理相关制度，可能导致企业的人力资源业务缺乏有效的操作指导。HJGC-HR-CO-101制定合理有效的人力资源管理制度，用以指导人力资源工作的日常管理。HJGC-HR-CA-101人力资源政策和制度
公司人力资源部制定有一系列包括考勤休假、招聘离职、培训、薪酬、奖惩等在内的人力资源管理制度，并通过适当形式向员工下发和宣贯。人力资源部《人力资源政策和制度》无HJGC-HR-RI-102岗位设置不合理，不恰当，可能导致权限设定不当，职能交叉或空缺。HJGC-HR-CO-102公司范围内岗位及编制设置合理，职责分工明确，并定期更新岗位说明。HJGC-HR-CA-102人力资源岗位设置
公司根据管理职能需要，设置公司组织架构，上报上海环境集团审批后实施。公司人力资源部牵头组织各部门和专业部门的定岗定员定编（“三定”）的工作，并制定人员岗位职责说明书，明确各岗位的主要职责和权限。
“三定”方案由各用人部门拟定，报人力资源部负责人、分管领导、总经理审核，上报上海环境集团审批。
“三定”方案和岗位职责说明书应定期进行复核更新。人力资源部无“三定”方案
部门岗位职责说明书
5.相关制度
制度名称生效日期上海环境工程技术有限公司**公司**公司《人力资源政策和制度》
6.相关报告/表单
“三定”方案部门岗位职责说明书
第二节：人员招聘、离职和调动

1.流程综述
本流程用于规范员工招聘和离职的相关管理和控制，包括招聘、离职、调动和根据人员变动信息更新人事主文档的流程；
公司目前招聘对象大致分类为：系统内招聘、社会招聘。

2.相关部门涉及的职责
人力资源部：负责为人力资源规划提供必需的资料；负责招聘、离职办法的制定；招聘计划的收集、审核与下达；负责公司员工的招聘、离
职、调动管理等。

3.流程图
4.风险控制矩阵
风险编号风险控制目标编号控制目标控制活动编号控制活动控制活动责任部门相关制度相关报告或表单HJGC-HR-RI-201人力资源需求计划不合理，岗位职责安排不科学，可能导致企业无法获得经营管理所需员工。HJGC-HR-CO-201企业制定人力资源需求计划，应当注意与企业战略目标、发展方向、生产经营要求、组织机构的变更等相适应，并考虑进行一定的人才储备。HJGC-HR-CA-201年度招聘计划的制定和审批
公司各职能部门和专业部门从业务现状和“三定”方案出发，根据生产力需求预计以及现有人员技能状况，提出本部门年度的人力资源招聘需求，经人力资源部汇总平衡后形成本单位年度人力资源需求计划，经人力资源部负责人进行审核，提交党政班子审核，上报上海环境集团审批。人力资源部无年度招聘计划及审批记录HJGC-HR-CA-202计划外招聘
因员工离职或者实际需要等出现职位空缺，需进行年度招聘计划外的招聘，由用人部门拟定任职资格，填写《招聘申请审批表》，经人力资源部汇总后，经人力资源部负责人、分管领导、总经理审核后，上报上海环境集团审批。审批通过后，按照一般流程开展招聘和录用工作。人力资源部无招聘申请审批表HJGC-HR-RI-202员工业务能力或者道德素养无法满足所属岗位要求，可能导致企业目标无法实现或者发生欺诈、舞弊等损害企业利益的行为。HJGC-HR-CO-202企业应当明确各岗位职责及工作胜任能力要求，作为人员招聘的衡量标准。HJGC-HR-CA-203岗位胜任能力要求
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