7.2007年依法合规经营考核管理方法（征求意见稿）-经典原创文档.doc

中国大地财产保险股份有限公司
2007年依法合规经营考核管理办法
（征求意见稿）

为提高各分支机构对依法合规经营重要性的认识，提升公司市场地位，维护公司市场形象，促进公司持续、快速、健康发展，特制定本办法。
第一条考核单位
各分公司、总公司直属营业部（以下简称各分公司）。
第二条考核期间
2007年1月1日至2007年12月31日。
第三条考核内容
考核单位在考核期内是否出现：被总公司、保险监管部门（指中国保监会及其派出机构）和其他监管部门（指税务、国家审计、工商行政管理及保险行业协会等）予以违规处罚的事项。
第四条考核依据
总公司、保险监管部门及其他监管部门2007年下达（以编号为准）的处罚决定书。
第五条考核方法
各考核单位原始满分为100分，每受到一项/次违规处罚，按扣分标准进行分项扣分，再依据不同权重（总公司处罚40%，保险监管部门处罚40%，其他监管机构处罚20%）计算考核总评分并确定排名。如出现本办法规定“一票否决”情形的，总评分为零，且不参加考核排名。
（一）扣分标准。
1.纪律处分（每人次）：警告扣1分；记过扣2分；降职扣3分；撤职扣4分；开除扣5分。
2.处“罚款”的：个人罚款每1000元扣0.1分、机构罚款每2000元扣0.1分（不足金额部分四舍五入，下同）。
3.处“没收违法所得”的：每3000元扣0.1分。
4.处“责令撤换”的：每人/次扣4分。
5.处“限制业务范围”：每次/经营机构（指处罚执行范围涉及的营销服务部或支公司等以上机构，下同）扣5分。
6.处“责令停止接受新业务”：每次/经营机构/月（处罚持续时间超过一个月时，下同）扣8分。
7.在分公司组织开展的审计检查中发现的违规问题，并已按照公司规定进行处理的不扣分；分公司没有按照规定进行处理而被总公司责令处理的，按本办法规定扣分。
8.分公司未按照总公司规定设立审计部门的，视情况扣5至8分；未按要求配备审计人员的，视情况扣3至5分。
9.分公司未按照总公司要求实施对所辖机构的审计监督检查，按未予实施审计的中支机构数，每一机构扣1分。
10．对于受到外部监管处罚后又被公司按规定予以双重处罚的，双重处罚部分不重复扣分。
（二）“一票否决”情形。
1.分公司主要负责人被“责令撤换”或辖内其他机构负责人被“责令撤换”达3人次及以上的。
2.分公司被“限制业务范围”或辖内机构受“限制业务范围”处罚2次及以上的。
3.分公司被“责令停止接受新业务”或辖内机构受到“责令停止接受新业务”处罚2次及以上的。
4.辖内机构被“吊销许可证”或“责令停业整顿”的。
第六条考核奖罚
（一）依法合规经营考核结果与各分公司的年度经营绩效考核奖金值挂钩，并与年度经营绩效考核一并兑现。
1.考核排名前5位的分公司。以该公司年度经营绩效考核奖金值（不含基本薪酬）为基数，按一定比例增发奖金,其中第1名奖励10%,第2至第5名分别奖励8%、7%、6%、5%。
如果应予以奖励的分公司年度经营绩效考核奖金值为零，则按其他各得奖分公司年度经营绩效考核奖金值的平均值作为奖励的基数计算得出奖励金额。
2.考核排名后3位及被一票否决的分公司。以该分公司年度经营绩效考核奖金值为基数，按一定比例扣减奖金。其中倒数第一名及被“一票否决”单位扣减10%；倒数第2名扣减8%，倒数第3名扣减5%。
如果应予以处罚的分公司年度经营绩效考核奖金值为零，则按其他各扣罚分公司年度经营绩效考核奖金值的平均值作为扣罚的基数计算得出处罚金额。
（二）各分公司总经理（或主持工作的副总经理）为所在分公司依法合规经营的第一责任人，分公司总经理室成员的依法合规经营奖罚按下列原则进行分配。
1.第一责任人的奖罚分配比例，占奖罚金额的50%。如果分公司总经理室成员人数为2人的，第一责任人占奖罚金额的70%；如果经营班子成员只有一人，则为100%。
2.总经理室其他成员的奖罚分配比例。由各分公司第一责任人按总经理室成员所分管工作的合规经营情况确定并上报奖罚金额分配比例。
第七条附则
（一）年度考核时，已下达处罚事先告知书，而处罚决定尚未下达的，按处罚事先告知书内容进行考核。考核兑现后，发现有瞒报、漏报处罚事项的，双倍进行追溯调整。
（二）对各类违法违规事项处罚事先告知书或处罚决定未按照《关于重申行政处罚事项上报要求的通知》（大地财保办发〔2007〕63号）规定上报的,每次/天加扣0.1分。
（三）本办法由总公司党务纪检监察部负责解释。
附表一：
2007年依法合规经营考核计分表

分公司总公司处罚保险监管部门处罚其他监管机构处罚一票否决总得分考核排名扣分权重扣分权重扣分权重40%40%20%40%40%20%40%40%20%40%40%20%40%40%20%40%40%20%40%40%20%40%40%20%40%40%