9K内审检查表管理者代表.docx

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时间：2021年x月x日
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES6页
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内审检查表

受审部门：管理者代表审核日期：
序号检查内容涉及
条款参考
文件检查方法检查
时间检查结果记录1质量手册4.2.2（1）讯问管理者代表并查看质量手册和程序文件。确认：
a.质量手册是否包括质量体系的范围。
b.质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
c.质量手册是否援用或包括程序文件。
d.质量手册是否包括质量管理体系过程之间的相互作用的表述。
e.手册和程序是否相互调和，是否有可操作性。
f.手册的发放、更改是否符合文件控制要求。2（1）是否制定并履行质量记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置的程序文件？
（2）质量记录是否填写正确、笔迹清晰？
（3）质量记录存储环境是否适宜？是否便于存取？
（4）是否规定了质量记录的保存期限？
（5）供方的质量记录是否也处于受控形状？4.2.4记录控制程序（1）讯问管理者代表：质量记录是如何管理的。确认：
a.是否建立了质量记录控制程序。
b.是否对质量记录进行了清理，并列出了清单。
c.来自供方的质量记录是否作为工厂记录的一部分予以保存。
d.对质量记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要求相分歧？
e.是否明确规定质量记录的保存期限。
f.储存是否便于存取和检索。
g.储存环境和温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当。
h.过期质量记录是否按要求进行处置。
（2）抽查10–15份质量记录，确认：
a.笔迹是否清晰，项目是否齐全。
b.质量记录是否有损坏、变质或丢失情况。
c.是否使用涂改液。3产品实现的策划7.1（1）讯问管理者代表：针对特定的产品、项目或合同（这些续表：
序号检查内容涉及
条款参考
文件检查方法检查
时间检查结果记录特定的产品、项目或合同与现在的产品不同），是否编制了质量计划，如何编制的？
（2）审查质量计划，是否包含下列内容：
a.产品、项目或合同的要求和质量目标。
b.所需的过程及其控制方法。
c.所需的文件和记录。
d.所需提供的资源。
e.验收的准绳。
f.验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等等。4（1）是否对所需的监视和测量活动进行了策划和实施？有哪些监视和测量活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？
（2）对监视和测量活动的方法和用途是否作了规定？
（3）使用了哪些统计技术？其使用处合是否恰当？是否有效果？8.1（1）讯问管理者代表：是否规定、策划和实施监视和测量活动？是否对监视和测量活动的方法和用途作出了规定？
（2）现场检查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动识别改进机会）？
（3）讯问管理者代表统计技术的运用情况。确认：
a.使用了哪些统计技术。
b.统计技术使用的场合是否恰当。
c.如何检查统计技术的运用效果。5（1）是否制定并履行了内部审核文件化程序？文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？
（2）是否进行了内部审核策划？策划是否符合组织现状？策划是否考虑受审核的活动和区域的状态和重要程度和以往审核的结果？是否规定了审核的频次和方法？
（3）是否制定了内审实施计划并遵照实施？
（4）审核是否由非从事审核活动的人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资历证？审核员是否具有独立性？
（5）对审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证并将验证结果报告给相关部门？
（6）每次审核结论是否构成书面报告，并经主管领导审核后分发到有关部门？8.2.2内部审核（1）讯问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度审核策划且明确规定了审核的准绳、范围、频次、方法，策划是否符合要求。
c.内审员是否经过培训，有无资历证明。
（2）查阅比来1–2次内审记录及审核报告，分析确认：
a.记录（审核实施计划、检查表、不合格报告等）和审核报告是否完整和规范。审核报告是否分发到总经理及有关部门。
b.参加审核的人员是否独立于被审核部门。
c.受审核部门的负责人是否在对不合格缘由分析的基础上采取了纠正措施并限期完成。
（3）检查对比来一次内审中发现的不合格项所采取的纠正措施的实施验证情况。确认：
a.采取的纠正措施是否按期完成。
b.纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。
c.验证结果是否报告了相关部门。
（4）去比来1–2次内审不合格项的部门检查纠正措施的实施和验证情况，查看是否确已落实到实处。6数据分析8.4（1）讯问管理者代表：组织对哪些数据进行了收集和分析，有无