海底捞_供方现场评审审核表--完成版.xlsx

序号审核模块审核项目审核要点审核内容or指南类型分数设定现场判定不符合项描述备注说明1否决项否决项资质证件营业执照：经营范围、经营异常及行政处罚信息经营范围应涵盖合作产品类别，经营期限应在有效期内，不存在无证经营。否决项合格/不合格合格否工厂否决项生产许可证：生产地址、食品类别、品种明细、有效期1、企业所在地（省、自治区、直辖市、地级市、县区等）市场监督管理局或政府其他食品安全监管部门的官方网站上应可以查到工厂的生产许可证。否决项合格/不合格否工厂否决项2、生产许可证中的生产地址、食品类别、品种明细、有效期等信息应与企业实际信息一致，食品类别、品种明细应包括合作产品，生产许可证应在有效期范围内，不存在无证或超范围生产经营，食品类别、品种明细无法准确判定的，可查看厂家办理/增项/变更生产许可证提交的相关资料。不涉及生产许可，需查看其他资质，例如：动物防疫条件合格证、畜禽/牛羊猪屠宰证等。否决项合格/不合格否工厂否决项3、特殊产品以企业所在地政府监管部门的规定为准。实行备案登记的应提供相应的备案证书（明），生产经营地址、食品类别、品种明细、有效期等信息应与实际一致、无异常，食品类别、品种明细包括合作产品，且在有效期内，不存在无证或超范围生产经营。否决项合格/不合格否工厂否决项法律法规无违反《食品安全法》第三十四条及企业当地禁止生产经营食品、食品添加剂、食品相关产品的规定（如《上海市人民政府关于本市禁止生产经营食品品种的通告等》）1、检查企业生产加工食品（合作产品必查）及使用的原料、辅料、食品添加剂、食品相关产品等（主料和关键辅料必须检查，其余选择性抽查2-5种）应符合《食品安全法》第三十四条及企业当地禁止生产经营食品、食品添加剂、食品相关产品的规定（如《上海市人民政府关于本市禁止生产经营食品品种的通告等》）否决项合格/不合格否工厂否决项2、供应或预供海底捞的产品，生产日期的标注应符合食品安全法及其实施条例、GB7718等国家法规标准的规定，不允许虚假标注生产日期。否决项合格/不合格否工厂否决项公司禁令公平、公正、诚信、不弄虚作假、不允许贿赂审核人员等通过信息搜集及确认，现场检查核实应存在违反海底捞禁令的行为，如行贿、赠送礼品、记录造假等。否决项合格/不合格否工厂否决项产能匹配及供应委外加工报备现场核查计算生产记录、调查监控等方式，核实供应海底捞的产品，企业是否存在委外加工的情况，如有委外单位，企业应对委外单位进行评估并建立委外单位报备资料清单（如委托协议、商标使用授权书等），并提前向海底捞报备。否决项合格/不合格否工厂否决项物料平衡现场抽查供应或预供海底捞的产品（准入审核时可随机抽查与合作产品配方、加工工艺类似的产品），计算投入与产出，是否符合物料平衡原则。否决项合格/不合格否工厂否决项停产或厂房升级改造报备企业生产厂房升级改造或处于停产状态时（超过5天），应提前向海底捞报备，不允许出现厂房改造或停产时未向我司报备，仍再向海底捞供货的情况。否决项合格/不合格否工厂2社会
责任社会责任企业背景、社会责任经营异常、行政处罚、违法失信企业黑名单、媒体曝光等1、搜集政府监管部门官方网站（如食品安全抽检公布结果查询系统、市场监督管理局官方网站、海关官网等）、微信、微博、报纸等是否存在媒体曝光信息。否决项合格/不合格否工厂社会责任2、查询国家市场监督管理总局官网，核查企业应有行政处罚信息、列入经营异常名录信息、列入严重违法失信企业名单（黑名单）信息。否决项合格/不合格否工厂社会责任反华舆论、恐怖组织、邪教等其他政治因素等企业不存在涉嫌反华舆论、恐怖组织、邪教等其他政治因素。否决项合格/不合格否工厂社会责任企业持证排污，并能够对排放的污染物进行有效处理1、企业应取得排污许可证、环评报告，确保符合环保要求。关键项5社会责任2、企业应对排放的污染物应进行有效处理，排放过程不应对周围环境造成污染，环保方面无不良新闻报道和周边居民的投诉。重要项3社会责任3、如企业无污染物处理和排污系统，应交与有资质的单位进行废弃物回收处理，并签订合同（协议），建立相关回收处理记录。重要项3可NA社会责任员工权利劳动合同、童工1、企业应与员工签订劳动合同，劳动关系应符合国家法规和政策要求。一般项1社会责任2、企业不可以雇佣童工（小于16周岁）从事生产加工等相关工作。重要项3社会责任人员培训培训1、应建立涉及食品安全方面的培训计划，培训内容包括但不限于消防安全、GMP、SSOP涵盖的要求，如个人卫生、清洁消毒、交叉污染防护、岗位操作、关键点的控制、化学品管理、虫害防制等，实施了HACCP的需保持HACCP的知识培训。一般项1社会责任2、新员工、临时工上岗前应进行有效培训，培训内容至少应包括岗位职责、食品安全、消防安全等内容，并建立相关培训记录。一般项1社会责任3、企业应根