BRC-IOP-第五版检查表.xls

BRC包材第五版内部审核检查表被审核部门审核日期2016.2.25审核员页次审核项目内容判定事实描述纠正单编号条款号审核内容YNNA___1.1.1质量方针要表达公司的宗旨在于实现生产安全、合法的产品的义务、符合规定质量的产品的义务，以及对顾客的责任。。该政策应当：
•由工厂的总负责人签署
•向全体员工传达。Y1.1.2工厂的高级管理层应确保建立明确的目标，以依照食品安全与质量政策和本《标准》维护并改
进所生产产品的质量、安全和合法性。这些目标应：
•编制成文，而且包括要达到的目的或明确的实施措施
•向相关员工清楚传达
•接受监督，并且按照预定的适当周期向工厂高级管理层报告结果
•至少每年审核一次。Y1.1.3公司高级管理层应提供必要的人力和财务资源，以有效施行质量管理体系和产品安全项目的
程序，持续遵循本标准。1.1.4公司高级管理层应制定一个系统，以确保工厂及时了解并审视：
•科学和技术的发展
•行业规范
•制造国和（如知悉）产品出口国适用的所有相关法例
•本标准或BRC颁布的规约的任何变动。1.1.5工厂应持有真实的本标准最新纸质版或电子版。1.1.6如工厂根据本标准获颁证书，则应确保于证书所载审核到期日当日或之前进行重新认证审核。1.1.7工厂最高生产或运营经理应参加《包装及包装材料全球标准》认证审核的首次和末次会议。
相关部门经理及其代表在审核期间应根据需要随叫随到。1.1.8工厂的高级管理层应确保在上一次按照本标准的审核中所发现的不符合项的根本原因已得到有效的处理，以避免再次发生。
应当制定系统，解决内部、第二方、第三方审核中提出的不合格，并考虑根本致因。1.2管理评审工厂高级管理层应确保施行管理评审，以保证产品安全和质量体系全面落实且有效，同时确保辨识改进的机会。1.2.1由工厂高级管理层出席的管理评审会议应按照计划的适当间隔召开；至少每年一次。Y1.2.2审查程序应包括以下项目的评估：
•上一次管理评审文件、行动计划和时间框架
•内部、第二方及第三方审核
•客户绩效指标、投诉及反馈
•危害与风险管理(HARM)系统审核
•意外事件、纠正行动、不符技术规格的结果和不合格材料
•资源要求
•与本标准及设定目标比对的工厂绩效
•根本致因分析及纠正行动的有效性1.2.3会议应记录在案，并用于对目的进行修订。审查过程中达成的决议和行动应当有效地向适当的
员工传达，并在商定的时间范围内实施行动。1.2.4工厂应制定一套确实有效的系统，可以将产品安全、合法性和质量问题提请高级管理层注意，
解决需要即刻行动的问题。Y1.3组织机构、职责和管理权限
公司应具有明确的组织结构和沟通通路，以有效管理产品安全、合法性、监管合规及质量。1.3.1工厂应拥有显示公司管理结构的最新组织图。
应当明确分配与确保产品安全、质量及合法性相关的活动的管理职责，且负责经理应理解此类
管理职责。应当清楚记录负责人缺勤时代司其职的人士。1.3.2应当实行明晰的沟通与报告渠道，以报告及监督与本标准的合规情况。1.3.3工厂高级管理层应确保所有雇员了解各自职责。如针对开展的活动已明文规定工作指导，相关
雇员应使用相关工作指导书，并能够表明其工作依照指导进行。2危害和风险管理系统2.1危害和风险管理小组
应当设置跨专业危害与风险管理小组，制定和管理危害与风险管理系统，确保系统全面施行，并评估其有效性。Y2.1.1危害与风险管理系统应由一支跨专业团队制定、审查与管理，该团队包含负责质量、技术、工程/维护、生产操作及其他相关职能的人员。
如工厂内部缺乏适当的专业知识，可以运用外部专家，分析任何危害及危害发生的风险，以及/或者制定和审查危害与风险管理系统。然而，系统的日常管理仍应由工厂负责。Y小组由，综合管理部经理，生产部经理，采购部经理，设备负责人，销售部负责人，客服中心负责人等组成。2.1.2跨专业团队应配备一名经过适当培训、可以展现危害与风险分析能力和经验的小组组长。Y2.1.3团队应可以展现危害与风险分析准则方面的能力，并在第一时间掌握工厂的变化和客户要求。Y2.2危害与风险分析
基本
应施行记录在案的危害与风险管理系统，确实发现所有危及产品安全性、质量和合法性的危害，并建立
适当的控制。2.2.1应明确划定危害与风险分析的范围并记录在案，涵盖认证范围内的所有的产品和程序。Y2.2.2危害与风险分析小组应明白并考量：
•与特定程序、原材料或产品的预定用途相关的既有或已知危害（如知悉）
•已知影响安全性与质量的可能产品缺陷
•相关行业规范或公认的指导方针
•法规要求。Y2.2.3应制作完整产品描述，涵盖所有产品安全性、质量及完整性的相关信息。作为指引，产品描述
可包括：
•成分（如原料、油墨、清漆、涂料等印刷化学品）
•原料来源，包括回收材料的使用。
•包装