海关认证企业标准（高级认证—水运物流运输企业）.doc

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附件1

海关认证企业标准
（高级认证—水运物流运输企业）
认证标准达标情况一、内部控制标准达标
0基本达标
-1不达标
-2不适用
－（一）组织架构控制1.内部组织架构设有公共卫生安全管理部门，职责分工明确并有效落实。（二）进出口业务控制2.单证控制（1）建立进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证的复核纠错制度或者程序，并有效落实。（2）申报前或者委托申报前，有专门部门或者岗位人员，对进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证中相关信息的准确性、一致性、规范性进行复核。3.单证保管按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求，保管进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证。4.进出口活动水运物流运输及相关活动管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。（三）内部审计控制5.质量管理（1）企业运输食品、动植物产品的，建立保证运输条件符合相关安全要求的制度并有效落实；对运输冷藏、冷冻食品（含动植物产品）的运输工具，应有实时温度监控设备，建立运输期间异常处置程序。（2）建立有效运行的疫情疫病防控及禁止进境动植物、动植物产品和其他检疫物的封存或者销毁处理制度，制定运输工具上的泔水、动植物性废弃物及其存放场所、容器的除害处置程序，具备相应的风险管控及疫情疫病应急处置能力。（四）信息系统控制6.信息系统建立真实、准确、完整并有效控制企业客户、运输工具信息、运输工具调度、运输货物流及财务数据的信息系统，在水运物流运输工具管理、申报传输、客户信息、物流管理、财务管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。7.数据管理物流运输活动的有关数据及时、准确、完整、规范录入信息系统。信息系统数据，自海关接受电子数据申报之日起保存3年以上。二、守法规范标准达标
0不达标
-2不适用
－（五）遵守法律法规8.企业守法（1）1年内无因违反海关监管规定被处罚金额超过3万元的行为。（2）1年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计5万元以下，且违法次数在5次以下或者违法次数不超过上年度企业进出口相关单证（进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等）总票数的千分之一。（3）1年内无因违反进出境动植物检疫、国境卫生检疫和商品检验法律法规及监管规定被处罚金额超过1万元的行为；或者上述违法行为的处罚金额累计3万元以下。（4）当年注册登记或者备案的企业，当年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计5万以下，且违法次数不得超过5次。（六）海关管理要求9.管理要求（1）2年内所辖船舶未出现群体性突发公共卫生事件的情形。（2）2年内所辖船舶在港期间，在海关检查中出现食品安全、饮用水安全、环境卫生问题和病媒生物超标情形累计不超过3次。三、贸易安全标准达标
0基本达标
-1不达标
-2不适用
－（七）场所安全控制措施10.场所安全（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口，配备人员驻守。（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，保证其完整性、安全性。（3）照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域等。（4）视频监控：装配视频监控设备，监测以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物、物品装卸和仓储区。（5）仓储区域：具有仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。（6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。（八）人员安全控制措施11.人员安全建立国际航行船舶工作人员健康和就医管理制度和档案。（九）商业伙伴安全控制措施12.商业伙伴安全商业伙伴系海关认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。（1）全面评估：在筛选商业伙伴时，根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法规范和贸易安全，并有书面制度和程序。（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中，要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。（十）货物、物品安全控制措施13.货物、物品安全（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与单据的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。对需由海关实施数量、重量检验的进出口商品，建立配合海关实施检验的书面制度和程序。（2）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装等异常现象时，要及时报告或者采