As-is process_0425 by alex 法律.ppt

国泰君安法律事务管理业务流程改进建议概述 编号：GTJA－LA新建外聘律师以及外部合作法律机构筛选流程。国泰君安目前尚没有统一的标准对外聘律师和外部合作法律机构进行筛选。建议法律事务总部参照公司业务部门以及子公司的提议，根据外聘律师和合作法律机构的资信、能力、业绩等多种因素对其进行筛选，并定期评估，更新首选合作者名单。同时记录外聘律师和外部法律机构为公司服务的详细情况和效果，作为定期评估的依据。该流程将帮助公司获取长期的外部法律合作机构和个人。

新建和其他部门的定期沟通流程。国泰君安法律事务总部目前没有与其他部门进行定期（每月或每季度）的沟通。未来应该建立这种沟通，在这种定期沟通中，法律事务总部可以将本部门的一些研究成果和业务变动告诉其他部门或子公司；其他部门或子公司也可以告诉法律事务总部自身的一些变化，同时双方还可以讨论有关业务的标准合同模板的修改问题，包括标准合同模版的制定、使用比率、修改情况等。标准合同可以同时豁免法律事务总部和母子公司风险管理部的审核。

整合外聘律师流程和代理诉讼流程。目前，国泰君安法律事务总部在处理代理诉讼业务时，会考虑指定外聘律师处理该业务；其他业务部门在遇到法律事务需要外聘律师时，会象法律事务总部提出申请。未来可以考虑将这两个流程整合。各个部门或者专业子公司在需要法律援助时（无论是否诉讼业务），向法律事务总部提出正式需求，在需求中，可以明示是倾向于外聘律师还是使用内部服务。法律事务总部根据当时部门的实际情况以及业务需要，决定是否外聘律师。如果决定外聘律师，应当根据业务的实际情况从公司的长期法律服务合作者中进行选择，并对该项服务进行跟踪，定期记录，以便监控法律服务提供者的绩效。

明确法律事务总部工作成果报送领导的标准。当前，法律事务总部在出具法律意见进行代理诉讼时，会根据实际需要将处理结果报送相关领导或其他部门，但是并没有明确的标准。法律事务总部可以与公司的相关领导协商，确定报送的标准，如：业务种类、金额大小、涉及客户的等级等多种因素。

设计制作标准信息收集表格或清单。法律事务总部应该对本部门的经常性业务进行分析，评估这些业务普遍需要的信息，并设计相应的信息收集表格。在其他部门或者子公司向法律事务总部提出服务申请时，必须按要求填写这些表格，通过这些表格递交申报材料或者服务请求材料。如果能够通过公司的信息系统来提交申报材料或服务申请，还可以方便信息的归档和存储。

序号国泰君安法律事务管理业务聘请律师流程编号：GTJA－LA—01
序号国泰君安法律事务管理业务出具法律意见流程编号：GTJA－LA—02
序号其它部门、分公司、营业部
序号其它部门、分公司、营业部或各级法院
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