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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库
(附答案)

单选题（共50题）

1、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以
上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

【答案】B

2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立
的账户有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

3、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有
（）资格的公司从事相关业务。

A.证券自营

B.证券经纪

C.证券资产管理

D.保荐
【答案】D

4、（2017年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都
是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

【答案】B

5、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客
户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度
报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
这样做（）。

A.正确

B.不正确，应该为临时报告

C.不正确，应当为年度报告

D.无相关规定

【答案】B

6、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格
局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
【答案】D

7、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国
反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向
（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.注册地中国人民银行

【答案】B

8、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、
违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。

A.金融资产200万的个人

B.最近3年个人平均收入超过30万的个人

C.总资产不低于1000万的机构

D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

【答案】D

10、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其
停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

【答案】B

11、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）

A.②③④

B.①②

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

12、下列选项中，一般不能成为实践中的法律关系客体的是（）。

A.②③④

B.①③④

C.③④

D.①②③④

【答案】C

13、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的
是（）。
A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

14、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）

A.②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

15、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少
于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

【答案】A

16、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是
（）。

A.私募基金

B.私募基金和公募基金
C.债券

D.证券交易所上市交易的证券

【答案】A

17、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

A.非自营业务部门

B.自营投资决策机构

C.董事会

D.自营业务部门

【答案】C

18、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日
内，按照（）的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险
等级。

A.③①②④

B.③④①②

C.①②③④

D.①③②④

【答案】C

19、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。

A.①③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④
【答案】C

20、A证券公司及其保