2024-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库精品.pdf

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业
道德与业务规范考试题库

单选题（共75题）

1、下列不属于道德与法律的区别的是()。

A.表现形式不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.调整对象不同

【答案】D

2、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

3、(2017年)QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值

B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值

C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值

D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

【答案】D

4、（2018年真题）基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客
户身份资料自业务关系结束当年起至少保持（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

【答案】D

5、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有
人的权利不包括（）。

A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼

B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】B

6、不属于基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息的是。（）

A.基金运作方式

B.运作费用

C.基金持有人大会

D.基金投资基本要素

【答案】C

7、（2016年真题）金融资产一般分为（）。

A.股权类和基金类金融资产
B.股权类和债券类金融资产

C.基金类和债券类金融资产

D.证券类和股票类金融资产

【答案】B

8、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。

A.来源可靠的信息

B.来源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公开”的信息

【答案】B

9、合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.利益性原则

D.协调性原则

【答案】C

10、（）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征
的服务。

A.电子信箱

B.互联网

C.“一对一”专人服务
D.电话服务中心

【答案】C

11、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依
照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决
定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

A.3

B.12

C.6

D.36

【答案】C

12、基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。

A.I、II、IV、V

B.I、II、Ⅲ

C.Ⅲ、IV、V

D.I、II、Ⅲ、IV

【答案】D

13、(2016年)基金持有人与基金管理人之间是（）关系。

A.投资

B.中介服务

C.信托

D.控股

【答案】C

14、（2017年真题）下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是
（）。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任
何费用

B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金
份额的信息

C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩
不预示基金的未来表现

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

【答案】A

15、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（）和中国证
监会认定的其他基金份额。

A.债券基金

B.保本基金

C.分级基金

D.股票基金

【答案】C

16、避险策略基金将大部分资金投资于（）。

A.股票

B.货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

【答案】D

17、中国证监会的职责包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

18、客户至上的基本要求是（）的利益优先。

A.客户

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金销售机构

【答案】A

19、下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.及时为高级管理层提供合规建议

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

D.对不合规现象或问题进行惩处

【答案】D

20、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。

A.投资人递交申购申请，申购成立
B.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

C.投资人交付申购款项，申购成立

D.投资人交付申购款项，申购生效

【答案】C