2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试
试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、下列属于基金行业自律组织的有（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

2、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到
期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】B

3、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）

A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断

B.不同于审批制、核准制

C.以信息披露为中心

D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

【答案】A

4、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

【答案】A

5、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。

A.股票增发

B.配股

C.股份回购

D.以上都不对

【答案】C

6、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。

A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间

B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

C.各种债券的偿还期限都是相同的

D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

【答案】C

7、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国
B.英国

C.荷兰

D.中国

【答案】C

8、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本
与净资产均不少于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】C

10、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动
而变动，并且可按期收回本金。

A.偿还性

B.流动性

C.安全性
D.收益性

【答案】C

11、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②④

【答案】C

12、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资
融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内
部管理风险

B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于
整改期间的情形

C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资
本符合增加融资融券业务后的规定

D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，
融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

【答案】B

13、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④
D.①②③④

【答案】B

14、关于债券基本性质说法正确的有（）。

A.①②

B.①④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

15、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。

A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息
披露

B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露

C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜
台挂牌买卖

D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债
券业务等两类业务

【答案】B

16、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）
项。

A.①②③

B.①③④

C.①②④
D.①②③④

【答案】D

17、资产证券化起源于（）。

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

【答案】C

18、下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（）。

A.①③

B.①④

C.②③④

D.①②③

【答案】B

19、全国中小企业股份转让系统又称（）。

A.创业板

B.二板市场

C.新三板

D.中小企业板

【答案】C

20、下列不属于资本市场的有（）。

A.①②

B.①④

C.②③

D.①③

【答案】B

21、在上海证券交易所，（）首个交易日受